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基金公司上市清障一參一控終結中信或增持華夏

2013-11-05 14:52:36
來源:網絡

即將于6月1日實施的新基金法,給基金行業帶來的影響毋庸置疑。

對于新來者而言,它帶來了公募牌照大開放機會,對于這個行業原來的獨苗基金管理公司而言,它帶來了困擾多年的股權歸屬問題、人員激勵問題的松綁,這直接指向一個充滿想象空間的話題:基金公司上市清障。

5月17日下午,伴隨著《公開募集證券投資基金管理人董事、監事和高級管理人員監督管理辦法(征求意見稿)》、《證券投資基金服務機構業務管理辦法》、《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》及相關配套規則(下稱“高管辦法”“服務機構辦法”及“管理人辦法”)的征求意見出臺,基金公司上市的話題,被擺上桌面。

“明確基金公司上市的行業監管要求,進一步取消部分行政許可項目。”當天,證監會新聞發言人宣布。

作為離資本市場最近的機構,基金公司獲得真正進入資本市場、運用資本杠桿的機會。但其在實際上市后,如何運用募集資金,仍是未知數。

上市清障

提出鼓勵基金公司上市后,證監會以法規為行業踏入資本市場背書。

“修訂后的《證券投資基金法》取消對持股5%以下股東的行政審批,進一步掃清了基金公司上市的障礙,本次修訂也相應增加基金公司上市的原則要求。”證監會新聞發言人指出。

與其他金融機構類似,基金公司上市之前,必須具備相關的上市原則。《管理人辦法》首度明確,基金管理公司首次公開發行股票并上市,應當符合有關法律法規規定的條件,并按證監會有關規定制作申請文件。

但在具體指導原則方面,目前仍是空白。以目前同屬證監會管轄范疇的券商上市來看,機構在內部對于券商有窗口指導原則。

多年來基金公司仍處于發展階段,此次也是因新基金法取消5%以下股東的行政審批帶來契機,所以基金部對其做了原則性規定。但目前基金公司仍沒有股份制改制公司,在基金部有關負責人看來,距具體上市“還有一個過程”。

但其指出“積極鼓勵基金公司上市”,或意味著未來在實際進展中將有“制度紅利”釋放。

“目前基金公司上市仍處于初期監管,還未研究具體細節。未來上市后募資是運用于渠道建設,還是運用于投資,還待研究。但基金公司上市運用募資在投資方面創造收益是考慮的方向之一。”上述負責人指出。

一參一控終結

雖然上市遙遠,但同為改善治理結構、釋放公司活力方面的股權相關規定,已得到松綁。

《基金公司管理辦法》制定時,公募基金管理業務的經營主體只有基金公司一類機構。出于引導商業機構特別是主要股東集中精力做好一家基金公司的考慮,《管理辦法》對股東參股基金公司有兩項限制,一是參股基金公司的家數有“一參一控”的限制,即一家機構或受同一實際控制人控制的多家機構參股基金公司的數量不得超過2家,其中控股不得超過1家;二是基金公司股東持股比例在50%以上的,該股東及其控制的機構不得經營公募證券資產管理業務。

如今,新基金法塵埃落定后,證券公司等其他機構開展公募基金管理業務也已進入操作階段。《管理人辦法》則從兩方面松綁。

一是取消同業經營限制,允許已控股基金公司的證券公司等其他機構申請公募基金管理業務資格,按相關要求開展公募基金管理業務。

二是將“一參一控”政策僅適用于參股基金公司的股東,不再向上追溯至實際控制人,受同一實際控制人控制的多家機構,可分別參股2家基金公司(其中控股不得超過1家)。

由此券商、保險為公募牌照將放棄公募基金股權的擔憂,將不復存在。最新消息指出,中信證券或重新買入放棄的華夏基金股權。

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