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中證協昨正式發布《證券公司證券營業部信息技術指引》

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

中國證券業協會昨日正式對外發布新修訂的《證券公司證券營業部信息技術指引》(簡稱《指引》),《指引》將證券營業部信息系統建設模式分為A、B、C三種類型,針對采用不同類型信息系統建設模式的證券營業部提出了不同的技術要求。此外,與原《指引》相比,新《指引》大大降低了新設證券營業部的建設成本,有利于證券公司快速部署新的營業網點,實現證券營業部功能轉型。

新《指引》根據證券營業部的業務功能定位和信息系統建設模式,采取分類管理,從系統建設、運維管理和安全保障三個方面對證券營業部信息系統建設和管理提出了明確要求。

除降低建設成本之外,還有兩項重要修改內容,一是明確規定“證券公司可根據自身狀況和業務發展需要,自主選擇證券營業部信息系統建設模式”;二是強化法人治理的原則,從原來直接對證券營業部提要求,轉變為從規范證券公司行為的角度,全面強化了證券公司的管理職責。

《指引》是自今年證券公司創新發展研討會以來,協會發布的又一項自律規則,也是協會在信息技術方面落實創新發展精神的有力舉措。標志著協會為再造證券公司基礎功能方面放開了更大的空間。

業內人士認為,新《指引》頒布實施后,將對整個證券行業證券營業部的信息系統建設和管理產生積極影響。

首先,證券公司可根據業務需要與技術要求自主選擇證券營業部信息系統建設模式,達到公司資源最優配置的目標;其次,與原《指引》相比,新《指引》大大降低了新設證券營業部的建設成本,有利于證券公司快速部署新的營業網點,實現證券營業部功能轉型;第三,新《指引》吸收了行業實踐經驗,更符合證券營業部業務發展的需要,有利于拓展證券營業部服務客戶的模式;最后,《指引》的發布將作為證券營業部信息系統建設的標準,為協會規范和檢查證券營業部信息系統的建設和管理提供依據。

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