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證券業協會

證券業協會
證劵業協會是一種具有社會團體法人的一般屬性,在我國,社會團體法人是法人的一種具體形態。在國外,證券業協會的稱謂較多。美國稱證券商協會,日本稱證券業協會,英國類似機構較多,稱謂也較為繁雜。
證券業協會的特點
與其他社會團體法人相比,證券業協會同時具有如下特點:(一)證券業協會是證券業的專業性協會程序;(二)證券業協會是證券業的自律性組織;(三)證券業協會是法定組織。
證券業協會的設立及職責
(一)證券業協會的設立:1.應符合法定的設立條件。2.章程必須符合法律規定。其主要內容包括:(1)名稱與住所;(2)宗旨和職責;(3)管理機構及其產生辦法和任期; (4)活動規則;(5)會員的權利和義務;(6)經費及管理;(7)其他相關事項。3.證券業協會應依法設立其內部權力及管理機構。(二)證券業協會的職責:將其主要職責歸納如下:1.協助證監管教育和組織會員執行證券法律、行政法規;2.依法維護會員的權益,向證監管反映會員的建議和要求; 3.收集整理證券信息,為會員提供服務;4.制定應遵守的規則,組織會員單位的從業人員的業務培訓的業務交流;5.對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解;6.組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究;開展會員間 7.監督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規或者協會章程的,按照規定給予紀律處分;8.證監管賦予的其他職責。

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