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監管加強整肅證券市場中小企業成重點監管對象

標簽 2011年 中國 證券 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

創業板公司萬福生科()和朗科科技()19日雙雙發布公告稱,兩公司均收到中國證監會的調查通知書。加上5月和7月遭調查的巴安水務()和華昌達(),年內已有4家創業板公司遭到證監會立案調查,創業板正成為監管層的重點“關照”對象。

下半年開始不到三個月,已有至少12家上市公司被立案調查,超過上半年總和。種種跡象表明,監管層整肅證券市場違法違規的決心和力度在不斷增強。

3個月內多家公司遭調查

19日,萬福生科發布公告表示,公司18日收到證監會的《調查通知書》,稱公司涉嫌違反證券法律法規,根據《證券法》有關規定決定對公司立案調查。朗科科技也在當日發布公告稱,因公司涉嫌信息披露違法違規,證監會決定對公司進行立案調查。

而在本月內,此前已有鐵嶺新城()、多倫股份()等收到立案調查通知。據統計,下半年起至今不到三個月,已有至少12家上市公司被立案調查,超過上半年總和。

據不完全統計,年初至今已至少有21家上市公司遭遇立案調查,這一數字已超過2011年全年的總和,監管力度空前。而這21起案例中,針對個人的8起,針對公司的11起,另外2起為既包括公司又針對個人的立案調查。

創業板成重點監管對象

繼5月份巴安水務因招股說明書信息披露不充分,開創業板公司被立案稽查的先河之后,近2個月內,又出現華昌達、萬福生科和朗科科技等3家創業板公司被立案稽查,而今年以前,未曾有創業板公司被立案調查。創業板目前正成監管層重點“關照”對象。

在業內人士看來,創業板頻頻曝出造假上市以及上市后業績變臉的丑聞,或許是監管層加大對創業板公司監管力度的主要原因。

今年以前,創業板一直未出現重大造假上市案例。然而6月以來,創業板IPO市場已經曝出新大地、三奧股份等多家企業涉嫌造假上市。其中,新大地是創業板首個過會后因財務造假而終止IPO審查的公司。

此外,不少在創業板成功上市的企業,上市后業績大幅下滑。如朗科科技在上市之后的首個會計年度,業績就出現了大“變臉”,其凈利潤比上市前下滑超過50%。其股價也一路下挫,一度登上了創業板“破發王”的寶座。

中國人民大學商法研究所所長劉俊海說,創業板市場普遍存在業績上市后變臉、上市造假、惡意圈錢的現象,在此背景下,監管層有必要對創業板公司進行重點監管,在減緩創業板IPO發行速度的同時,要加強公眾監督,嚴格IPO審核制度。

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