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上海證券交易所股票上市規則-法律快車資信調查

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

發布部門:上海證券交易所

發布文號:

第一章總則

1.1為規范股票、可轉換公司債券和其他衍生品種(以下統稱'股票及其衍生品種')的上市行為,以及上市公司和其他相關義務人的信息披露行為,維護證券市場秩序,保護投資者和發行人的合法權益,根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱'《公司法》')、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱'《證券法》')、《可轉換公司債券管理暫行辦法》、《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》和《證券交易所管理辦法》等相關法律、法規、規章以及《上海證券交易所章程》,制定本規則。

1.2在上海證券交易所(以下簡稱'本所')上市的股票及其衍生品種,適用本規則。

1.3公司申請經中國證券監督管理委員會(以下簡稱'中國證監會')核準公開發行的股票及其衍生品種在本所上市,由本所審查同意后安排上市。

公司應當在上市前與本所簽訂上市協議,明確雙方的權利、義務和有關事項。

1.4本所依據法律、法規、規章、本規則、其他規范性文件和中國證監會的授權,對上市公司及其董事、監事、高級管理人員、有信息披露義務的投資者和保薦機構及相關保薦代表人進行監管。

第二章信息披露的基本原則和一般規定

2.1上市公司應當根據法律、法規、規章、本規則以及本所發布的辦法和通知等相關規定,履行信息披露義務。

2.2上市公司應當及時、公平地披露所有對本公司股票及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的信息,并將公告和相關備查文件在第一時間報送本所。

2.3上市公司及其董事應當保證信息披露的內容真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

公司應當在公告顯要位置載明前述保證。董事不能保證公告內容真實、準確、完整的,應當在公告中作出相應聲明并說明理由。

2.4上市公司發生的或與之有關的事件沒有達到本規則規定的披露標準,或者本規則沒有具體規定但本所或公司董事會認為該事件可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的,公司應當比照本規則及時披露。

2.5上市公司董事、監事、高級管理人員和其他知情人員在信息披露前,應當將該信息的知情者控制在最小范圍內,不得泄漏公司內幕信息,不得進行內幕交易或者配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。

2.6上市公司應當制定并嚴格執行信息披露管理制度和重大信息的內部報告制度,明確公司各部門(含控股子公司)和有關人員的信息披露職責范圍及保密責任,以保證公司的信息披露符合本規則要求。

2.7上市公司應當關注公共傳媒(包括主要網站)關于本公司的報道,以及本公司股票及其衍生品種的交易情況,及時向有關方面了解真實情況,在規定期限內如實回復本所就上述事項提出的問詢,并按照本規則的規定和本所要求及時就相關情況作出公告。

2.8本規則規定的上市公司信息披露形式包括定期報告和臨時報告。

公司在披露信息前,應當按照本所要求報送定期報告或者臨時報告文稿和相關備查文件。

2.9上市公司披露信息時,應當使用事實描述性語言,簡明扼要、通俗易懂地說明事件真實情況,信息披露文件中不得含有宣傳、廣告、恭維或者詆毀等性質的詞句。

2.10本所根據有關法律、法規、規章、本規則以及本所發布的辦法和通知等相關規定,對上市公司信息披露文件進行形式審核,對其內容的真實性不承擔責任。

本所對定期報告實行事前登記、事后審核;對臨時報告依不同情況實行事前審核或者事前登記、事后審核。

定期報告和臨時報告出現任何錯誤、遺漏或者誤導的,本所可以要求公司作出說明并公告,公司應當按照本所的要求辦理。

2.11上市公司定期報告和臨時報告經本所登記后,應當同時在至少一種中國證監會指定的上市公司信息披露報紙(以下簡稱'指定報紙')和中國證監會指定的互聯網網站(以下簡稱'指定網站')上披露。公司未能按照既定日期披露的,應當在既定披露日上午九點之前向本所報告。

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