“證監會希望協會能夠進一步去行政化，要形成與行政監督管理相并行的會員自律的管理體系或組織體系。二者是并行的，不是由于證監會人員編制有限，工作忙不過來而把一些事情交予協會辦理。協會若仍按證監會原來的做法，變成行政監督管理的延伸恐怕是不對的。”這是中國證監會主席肖鋼在中國上市公司協會2013年年會上的一段講話。

筆者認為，這段講話很好地詮釋了證監會和上市公司協會之間的關系，不是依附，而是并行，這也意味著在證監會監管轉型和職能轉變的過程中，上市公司協會作為自律組織將發揮更大的作用。

多年實踐證明，行業協會在貫徹黨和國家的方針政策、協助政府加強行業管理、推動行業發展、為企業服務等方面，在政府與企業之間起到參謀助手和橋梁紐帶的作用。

對于資本市場來說，在證監會監管轉型和職能轉變的大背景下，上市公司協會作為新型自律組織正發揮著越來越重要的作用。

我們看到，自肖鋼上任以來，其監管思路的著重點就是監管轉型和職能轉變。

2013年5月21日，肖鋼表示，證監會作為監管部門，對不該管的事情，要堅決地放、逐步地放、放到位；法律允許放的，抓緊放，法規還不允許放的，修訂法規條例后逐步地放；對不符合轉變職能要求的行為，要堅決地改、逐步地改；對需要管好的事情，要堅決地管住管好。

8月1日，肖鋼在《求是》雜志發表署名文章稱，寬進嚴管、加強監管執法是當前我國資本市場監管轉型的著力點。并提出資本市場監管要更加尊重市場客觀規律，扭轉“重審批、輕監管”傾向。將“主營業務”從審核審批向監管執法轉型，將“運營重心”從事前把關向事中、事后監管轉移。

筆者認為，在證監會監管轉型和職能轉變過程中，行業協會作為自律組織將發揮更多的作用。因為證券業的監管主要是行為監管，不能依賴于一次性的準入門檻，凡是市場機制能夠自我調節、市場主體能夠自主決策、社會組織能夠自律管理的事項，都要取消行政審批，把證監會不該管或不必管的事務交給市場、交給企業、交給協會等行業自律組織去定奪，適度收斂行政權力，對于改善政府和社會、政府和市場的關系都大有裨益。

對此，肖鋼的態度也非常明確，他指出，證監會將堅定不移地支持協會依法、依章程大膽地、積極地、獨立地履行職責。協會需要依法獨立行使職權，而且在管理模式、思維模式和工作方法上，都要和現有的行政監管有所不同，才能并行，否則不是并行，而是一樣，無非就是換一個場所，沒有意義。

可以預見，中國上市公司協會作為上市公司的高端服務平臺，將會在促進提高上市公司質量，完善上市公司治理，推動建立良好的公司文化方面發揮積極的作用，使上市公司更好地利用資本市場加快發展。