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證券監管

證券監管應定義為:以保護投資者合法權益為宗旨,以矯正和改善證券市場的內在問題(市場失靈)為目的,政府及其監管部門通過法律、經濟、行政等手段對參與證券市場各類活動的各類主體的行為所進行的引導、干預和管制。這里強調的是,任何對投資者合法權益的侵害行為如股價操縱、證券欺詐、內幕交易等均應毫無爭議地成為監管對象,并對其進行事前的有效預警和事后的嚴厲懲處,切實杜絕各類機構或個人以其擁有之信息優勢和資金優勢對中小投資者的剝奪與傷害。這一證券監管概念既是以一般的管制概念為基礎,又具有與之相區別的特殊意義,從而界定了本書研究證券監管問題的內容和范疇。


 證券監管的原則 

為保障證券市場的高效、穩定、有序、順利地運行,圍繞證券監管的各項目標,證券市場的有效監管必須確立下列原則。“三公”原則“三公”指公平、公開、公正,這是證券監管最基本的原則。

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