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監管方:可以發現更隱秘老鼠倉基金高層人人自危

2013-11-05 14:52:32
來源:網絡

“今后到招商基金工作的員工,首先要到營業部辦理沒有開戶證明,如果出具不了證明,我們將堅決不予錄用。”

理財周報記者錢文俊/深圳報道

“目前在走司法程序,調查調查已經基本結束了。”深圳證監局相關人士告訴記者。

9月13日下午,對于招商基金前副總經理楊奕涉嫌“老鼠倉”案,證監會新聞發言人表示,根據調查,楊奕涉嫌親自下單或者伙同他人,買賣相關股票,涉及股票40余只,違法所得1千多萬,目前案件仍在偵辦過程中。

近期,監管層對于內幕交易的嚴厲打擊使得業內人人自危,“作為基金管理者,我們是時刻提心吊膽,戰戰兢兢,害怕出點什么事。”深圳一家中型基金公司負責人告訴記者。

時間回到9月6日晚上8點,深圳深南大道7008號招商銀行大廈28樓,招商基金工作人員依舊在緊張地忙碌。總經理許小松也從外地連夜趕回來,當天下午,招商基金被曝出前副總裁楊奕涉嫌老鼠倉。

而樓上29層的博時基金,也同樣燈火通明。幾乎在同一時間,證監會6日通報,決定對博時基金采取責令整改6個月等監管措施,整改期間暫停受理和審核該公司所有新產品和新業務申請。

“現在的作案手法越來越隱秘,但我們的稽查手段也在不斷進步,隨著稽查經驗的累積,我們將更有信心發現更為隱秘的老鼠倉。”上述證監局人士告訴記者。

贖回之痛

遭遇老鼠倉,基金公司首先需要面對的就是贖回問題。

回顧歷史可以發現,這種事情會直接影響基金公司的業務規模。最近易方達馬喜德一案就是個例子,今年4月份,易發達基金經理馬喜德被曝出老鼠倉。雖然馬喜德作案時間并不完全在易方達任職,但易方達二季度遭遇了機構贖回。因此,當天晚上,許小松也坦言,如果不是老鼠倉,招商基金的規模至少可以增加200億元。

目前招商基金公募和私募業務的管理規模共計約1160億元,這是招商基金歷史以來最高的規模,而兩年前這個數字還僅為580億元。

“招商基金近兩年的發展勢頭是非常好,如果不是老鼠倉事件,許小松的加盟幾近完美。”

2011年11月,許小松加盟招商基金,其時招商基金規模為580億元,如今其規模為1160億元,恰好翻了一倍。在子公司業務方面,招商財富發展也非常迅猛,據許小松介紹,子公司成立規模為560億元,考慮到部分產品到期的情況,如今實際管理規模為410億元。“主動管理業務加上部分通道類業務。”

2012年底,博時基金的總規模為2231億元,其中社保基金管理規模549.13億元,行業排名第三,企業年金規模276.71億元,同樣排名行業第三。以資產規模計,博時為國內第五大基金管理公司,管理社保資金規模最大的基金公司。

其實,早在2012年4月份,招商基金內部就收到匿名舉報信。2012年7月底,楊奕完成所有手續,離開招商基金。也就是說,在楊奕事件被爆出之前,招商基金有足足一年時間可以靜下心來發展業務,這也大大地緩解了招商基金與許小松的壓力。而對于同為招商系基金的博時基金,剛上任不久的總裁吳姚東則面臨更大的挑戰。

兩家招商系基金在未來的日子里,很可能會受到機構的贖回,未來規模下滑將不可避免。

“保險(放心保)資金、社保基金和企業年金,這類持有人非常重視機構的歷史,一旦基金公司越過老鼠倉、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線,機構將會贖回,這是大資金對于風控的基本要求。”

“我們的專戶做得很好,業績都很靠前,機構也非常認可我們的投資風格和理念。我們將會繼續與機構保持良好的溝通,相信機構基于對我們的信任,不會大量贖回。”招商基金專戶負責人楊渺告訴記者,“不過,開拓新客戶將有一定難度。”

創新受限

除了因巨量贖回而導致規模大幅下降外,一旦發生老鼠倉,對于基金公司來說,創新業務將會受到極大的打擊。

而證監會通報也稱,將對博時基金采取責令整改6個月等監管措施,整改期間暫停受理和審核該公司所有新產品和新業務申請。

“現在大家都在拼命搞創新,基金公司規模的拓展更多的是依賴于產品的創新。”上述基金公司負責人告訴記者,“其實今年博時的創新勢頭不錯。”

在子公司業務方面,此前有報道稱,自6月份以來,博時資本業務進入了停滯期,再沒有發行新的產品。而從3月成立到5月底,博時資本在不到3個月時間,發行了近20只產品,規模超過50億元。“很可能是受到了馬樂事件的影響,大股東想緩一緩。”

對于博時來說,海外業務影響程度可能會更大,“海外資金更加重視基金公司過往歷史,此前博時的海外業務發展得不錯,也挖了不少人過來。”

“博時的監控系統在業內應該是領先的,出了這么大問題,應該要好好反思一下究竟是哪個環節出漏洞了。”

證監會通報表示,博時基金對旗下基金異常交易行為監控存在漏洞,雖建立異常交易反應分析制度,但未對已發現異常情況采取后續核查、質詢等適當處理措施。

不過,基金經理個人操守問題也往往使得基金公司防不勝防,許小松向記者表示,“我也一直在思考怎么可以完全杜絕老鼠倉,我們在投研部門安裝安檢設備,每個人頭頂上都有一個,并且所有投研人員一律不準帶電子產品入內。我真是希望自己有一百雙眼睛,盯著每個人。”

監管趨嚴

“最近一段時間監管風向是變了,變得非常嚴,有點人人自危的感覺。”深圳一家大型基金負責人告訴記者。

記者了解到,今年8月17日,深圳證監局與深圳市投資基金同業公會組織召開深圳轄區基金從業人員行為規范培訓會。

與會者包括深圳轄區內各基金公司董事長、總經理、督察長等高管,投資、研究、交易、合規部門負責人,全體基金經理、基金經理助理、研究員、監察稽核人員,及部分私募基金代表近900人。

會上證監局強調,各基金公司要設計一套有效的員工行為管理實效化、投資研究行為規范化、投研人員投資行為陽光化的內控流程,將“老鼠倉”、內幕交易防控機制落實到每個從業人員及每個業務環節。

“今后到招商基金工作的員工,首先要到營業部辦理沒有開戶證明,如果出具不了證明,我們將堅決不予錄用。”招商基金相關負責人表示。

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