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招商基金余震未了:楊奕涉嫌老鼠倉案發酵

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

[招商基金專戶資產投資部總監楊渺曾表示,楊奕事件給招商基金帶來的影響不小,尤其是機構投資者,已經出現過“硬性贖回”的情況。但總體來說,老客戶基于對公司的信任還比較穩定,對新增客戶的影響則更為明顯一些]

9月13日下午,證監會召開新聞發布會公布招商基金楊奕涉嫌老鼠倉案的最新進展。證監會新聞發言人表示,證監會已與公安部門成立了聯合調查組,案件仍在偵辦過程中。

昨日,招商基金總經理許小松接受《第一財經日報》記者采訪時表示,這段時間招商基金都在與機構客戶、合作銀行和散戶們積極溝通,及時告訴他們事件的最新進展和真實情況。

“我也往返于北京、上海、廣州等地,主動上門向合作機構溝通,解答客戶關心的問題。”許小松表示,盡管楊奕負責專戶業務并不涉及公募部分,但他們還是會對合作機構有個清楚的說明。

證監會調查顯示,楊奕涉嫌親自下單或伙同他人,利用未公開信息通過第三人賬戶購買其管理的基金相同的股票,涉及股票40多只,金額3億余元,獲利1000多萬。

對于該調查結果,許小松表示此前也并不清楚。他告訴記者,2012年4月,公司高層及有關部門接到了一封關于楊奕的匿名舉報信。出于審慎經營以及對投資者負責的原則,招商基金及時采取措施,并對楊奕展開了調查。

“但公司不具備查證的條件,比如楊奕的銀行和證券賬戶就查不了。”許小松表示,公司自查的權限和能力有限,只能針對楊奕管理的產品,對于投資流程進行清查,所以當時了解的情況也很有限。

根據某招商基金人士介紹,在楊奕離職前,當時招商基金的5個社保組合中,他負責的有2個,分別是股票型、混合型產品。此外,楊奕還管理其他專戶產品,并擁有管理自己組合、客戶關系維護以及審批其他基金經理投資三大權限。

由于該事件已過去近一年,目前來看,對招商基金的業績和規模未產生實質性影響。截至今年6月末,招商基金公募業務管理規模排名行業第17名;非公募資產規模整體較2012年底增長13.3%。

但從以往情況看,涉事基金公司往往會因“老鼠倉”案發受到不同程度的牽連。如今,隨著監管部門對楊奕涉嫌老鼠倉案調查的不斷深入,招商基金仍將面臨一定的負面沖擊。

對此,許小松表示,目前公司正在從兩方面著手積極應對:一是與合作機構積極溝通,讓他們了解招商基金目前的情況。合作機構主要還是關心公司的風控體系、投資流程以及制度設置方面是否有漏洞。

“而另一方面則是不斷強化內部管理,進一步加強風控。”他告訴記者,事實上公司內部的整改從去年4月就開始了,對于風控體系、投研程序都做了加強和改進,但基金公司在杜絕“老鼠倉”方面的能力的確還是有限的,只能不斷規范和細化流程。

“包括設置以阿爾法追蹤器為核心的團隊化管理決策機制,也是在整合流程、細化流程。希望確保投資風格、投資業績的穩定,避免個人違規、違法行為對公司的沖擊。”許小松稱。

此前,證監會曾通報博時前基金經理馬樂“老鼠倉”事件,認定馬樂涉嫌利用職務便利獲取博時精選基金交易情況的未公開信息,操作賬戶,獲利1883萬元,成交金額累計約10.5億元。

目前,馬樂已經被檢察機關批準逮捕。證監會也對其供職的博時基金作出了相應的處罰,包括責令整改6個月,在此期間證監會暫停受理和審核該公司所有新產品和新業務申請。

某基金公司中層向記者表示,目前市場行情不太好,新產品發行本就有所減少,很多中小基金公司甚至都不愿意發新產品。總的來說,這類處罰警示的效果遠大于實質的影響。

但該人士也表示,因為社保、保險、財務公司等機構投資者都有各自的內控機制,一旦監管部門開出“罰單”,可能會觸發這些機構的風控“警戒線”實行強行贖回。

此前,招商基金專戶資產投資部總監楊渺曾表示,楊奕事件給招商基金帶來的影響不小,尤其是機構投資者,已經出現過“硬性贖回”的情況。但總體來說,老客戶基于對公司的信任還比較穩定,對新增客戶的影響則更為明顯一些。

不少業內人士則認為,對比馬樂案件,楊奕事件的涉案金額和范圍都要小很多,再加上事情已經過去一年多,招商基金面臨的處罰和影響應該也不會超過此前的案例。

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招商基金老鼠倉

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