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大基金公司相繼涉及違規被機構暫棄遭遇創新空白期

2013-11-05 14:52:32
來源:網絡

原標題:大基金公司相繼涉及違規被機構暫棄遭遇創新空白期

2013年,基金業的負面新聞不斷,尤其是大基金公司,競相攤上事兒。

招商基金前副總經理楊奕涉老鼠倉被查;博時基金公司因為前基金經理馬樂涉嫌老鼠倉事件被證監會責令整改6個月,叫停新產品;嘉實基金基金經理吳洪堅前不久被警方帶走協助調查;易方達基金公司固定收益部投資經理馬喜德因涉嫌職務侵占罪被檢察機關提起公訴;南方基金因為交易型開放式指數基金(ETF)換購門事件遭重罰......

大基金公司紛紛出事,市場人士不禁納悶:成立時間最久、人才梯隊最完善、風控最嚴、賺錢最多的這些大基金公司,為什么反而成了最容易出事的主兒?而事情的另一面,大基金公司紛紛攤上事兒,很多業務都受阻,部分基金公司被保險資金等機構拋棄。這些基金公司在創新業務上多少變得有些謹小慎微,在大的創新業務上,大基金公司遭遇空白期。

涉事公司

被機構暫時拉黑

一位不愿透露姓名的基金公司機構理財部負責人說,基金公司輪流攤上事兒,除當事人個人職業生涯結束,相關基金公司也會受到負面新聞一波又一波的沖擊,持有人會對基金公司的風險控制能力提出質疑,這對于基金公司的品牌形象塑造是致命傷害。

一個很直接的影響是,涉事基金公司很可能失去保險資金等機構的關照。上述機構理財部負責人說,此前一家基金公司被監管層點名批評后,就被保險資金列入禁買名單,不僅大量贖回該公司旗下基金,而且在一定的時間內不會申購旗下基金,基金公司壓力可想而知。

“不管是基金經理被點名批評,還是基金公司被點名處罰,

基金公司的發展都會受挫,挽回名聲需付出巨大努力。”一家中型基金公司的副總經理說。而一家有基金經理涉嫌老鼠倉的基金公司相關人士則說:“照目前的情況來看,我們公司的基金估計會受到機構資金的贖回,公司正在做相關方面的溝通工作;如果接下來公司被監管層點名批評,機構資金的大規模贖回就更加不可避免,公司今年好不容易換來的樂觀局面就會發生惡化。”

大公司

遭遇創新空白期

大基金公司如此密集地攤上事兒,讓業內人士頗為不解,按理說,大基金公司成立時間最久,處理各種風險的經驗最足,為何在半年內大中型基金公司接連出事,中國基金業到底怎么了?

北京一家基金公司督察長說,基金業運作相對來說比較透明,今年以來大基金公司連連出事,不僅說明行業監管亟待完善,也說明從業人員的職業道德素養必須加強。“大基金公司紛紛出事,絕不僅僅只是這幾家公司的事情,基金行業必須進行全行業反思,著重于從體制上改革,只有改革才有出路!”他說。

一家大型基金公司副總經理說,大公司攤上事兒,即便公司不被監管層點名批評,品牌影響力也會大大減弱。在創新業務上,照理說大基金公司最有實力進行,比如試錯承受力更強、相關人才儲備最多,但被監管層責令整改的基金公司創新業務會被暫停。即便未被點名批評的大基金公司,公司老總在創新業務上也會更加謹小慎微,以免出錯。“我們公司現在大的創新業務全部暫停,小的創新業務也要保證絕對不出錯才會開展。”北京一家大型基金公司的相關人士說。

與大公司出事兒形成鮮明對比的是,小基金公司創新風生水起,實際上,今年以來基金業的創新業務,幾乎都是小基金公司在唱主角。比如天弘基金和支付寶合作推出余額寶,掀起了基金電商的風浪;中歐基金股權激勵開先河,這些創新之舉,主力都為小基金公司。

北京一家小基金公司的副總經理說,基金業唯有創新才有生命力,“我們小,不創新只有死路一條,創新盡管可能失敗,但至少有希望。小有小的好處,2013年,小基金公司一定會成為創新戰場的主力軍”。(付建利)證券時報

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