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招商基金前副總涉老鼠倉遭調查規模少增200億

2013-11-05 14:52:32
來源:網絡

【中國經營網綜合報道】招商基金確認,該公司前副總經理楊奕因涉嫌“老鼠倉”,正在接受相關監管機構的調查。這是繼博時基金基金經理馬樂“老鼠倉”事件后,招商系又一只基金陷入“老鼠倉”泥潭。據招商基金總經理許小松介紹,如果不是因為楊奕“老鼠倉”事件,招商基金的總規模至少可以增加200億元。

招商基金新產品業務或停滯

據騰訊財經報道,9月8日,招商基金對騰訊財經確認,該公司前副總經理楊奕因涉嫌老鼠倉,正在接受相關監管機構的調查。

所謂“老鼠倉”是指基金公司利用個人賬戶先買入股票,隨后用所管理的公募基金拉高股價,并在高點將個人賬戶股票先行賣出,從而令個人賬戶獲利的行為。入刑時,老鼠倉一般以“內幕交易罪”來定罪。

招商基金表示,此事的曝光源于一封舉報信。2012年4月,招商基金收到一封匿名舉報信,直指該公司當時的副總經理楊奕有老鼠倉行為。招商基金對楊奕的相關權限進行限制,采取了強制休假等措施。2012年7月底,楊奕離任副總經理;2012年8月初,楊奕完成離職手續,正式離開公司。相關監管機構亦高度重視,及時對其展開了調查。

招商基金表示,將高度重視該事件,密切關注事態進展,積極配合有關部門、機構的要求,及時地向基金持有人、社會大眾傳達相關情況。在事件發生后,通過自查和梳理,更進一步細化和完善了相關制度流程的管理細節,進一步強化了員工管理和培訓教育的相關措施。

此次涉案的楊奕,畢業于芝加哥大學商學院。擁有特許金融分析師(CFA)和中國注冊會計師(CPA)資格。2003年加入招商基金,曾任基金管理部高級研究員,固定收益投資部副總監,專戶資產投資部總監兼投資經理。老鼠倉事發前,任公司副總經理兼投資經理。

目前尚不能得知在2003年到2012年10年時間里,楊奕的老鼠倉對投資者造成的損失有多大。不過招商基金未來可能面臨著嚴厲的處罰。

9月6日,證監會通報了博時基金原基金經理馬樂涉案的處罰結果。證監會決定對博時基金公司采取責令整改6個月等監管措施,在整改期間暫停受理和審核該公司所有新產品和新業務申請。如果參照博時基金的標準,或許招商基金未來的新產品業務也將全面停滯。

據第一財經日報報道,一位招商基金工作人員表示,遲遲未有調查結果,可能是因為案情比較復雜,并且現在高科技手段越來越發達,“老鼠倉”的操作手段也越來越隱蔽,調查取證的難度也日益增加。

據該工作人員介紹,楊奕2003年8月進入招商基金,歷任研究員、投資經理、公司副總經理,主要負責專戶業務的投資工作。在此前招商基金的5個社保組合中,楊奕負責的有2個,分別是股票型、混合型產品。此外,楊奕還管理其他專戶產品。

招商基金專戶資產投資部總監楊渺表示,在楊奕離職前,他擁有管理自己組合、客戶關系維護以及審批其他基金經理投資三大權限,“而他自己的投資審批權則是交由他人審批”。

因“老鼠倉”基金規模少增200億

盡管距離楊奕離職已經過去一年多時間,但事件的影響以及招商基金所面臨的考驗或許才剛剛開始。

Wind資訊數據顯示,截至2013年6月末,招商基金共管理32只開放式基金、4個社保組合、13個年金組合、29個專戶理財組合、1個QFII組合,合計管理資產規模831.52億元。

據許小松介紹,目前招商基金公募和私募業務的管理規模共計約1160億元,而兩年前這個數字還僅為580億元。“如果不是因為‘老鼠倉’事件,總規模至少可以增加200億。”他表示。

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