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基金“老鼠倉”連發證監會“重典治亂”

2013-11-05 14:52:32
來源:網絡

原標題:基金“老鼠倉”連發證監會“重典治亂”

博時基金馬樂事件后,招商基金副總楊奕涉老鼠倉進入司法調查。

上周五,證監會公布了對博時基金馬樂“老鼠倉”事件的處理,博時基金被勒令整改6個月,此間證監會暫停受理該公司所有新產品、新業務申請。

同一天,招商基金分管投資的副總經理楊奕涉嫌“老鼠倉”事件公開,目前已進入司法調查程序。基金市場再現“碩鼠”。有趣的是,這兩家基金公司就在同一棟大樓。

自肖鋼上任證監會主席以來,一改前任主席郭樹清以創新推動資本市場發展的作風,轉而以嚴厲的監管整頓市場風氣,對光大“8·16”事件開出史上最大罰單便是一例。業內人士認為,嚴查只是保護投資者利益的一個方面。如何“善后”,則是需要各方仔細思考的問題,且仍有很長一段路要走。

同一棟樓又見“碩鼠”

9月6日,證監會通報了對馬樂“老鼠倉”案件的最新處理結果。馬樂涉嫌利用職務便利獲取博時精選基金交易情況的未公開信息,操作3個賬戶,獲利1883萬元,成交金額累計約10.5億余元。目前,這位公募基金業最大的“碩鼠”已被刑拘。

由于博時基金對管理人員管理存在缺失,缺乏對出境、通信等的監控,考勤出差存在漏洞等,對旗下基金異常交易情況存在監控不足。證監會決定對博時基金采取責令整改6個月等措施,暫停受理該公司所有新產品、新業務申請。

這也意味著直至明年3月份,博時才能開展業務。在競爭激烈的今天,停業6個月對博時基金將是重創。博時基金也成為第一家因基金經理涉“老鼠倉”而被處罰的基金公司。

就在同一天,招商基金前分管投資的副總經理楊奕被曝涉嫌“老鼠倉”。招商基金許小松公開對媒體表示,目前尚未收到對楊奕涉嫌“老鼠倉”事件的核查結果。早在2012年4月就曾出現一封針對楊奕的匿名舉報信,出于審慎經營、對投資者負責的原則,他們及時采取措施,對楊奕相關權限進行限制、強制休假等。

監管機構也高度重視此事,在案件爆出之后對其進行了調查。但是,由于楊奕案情比較復雜、且其有極強的反偵察能力,并在案件調查過程中失蹤了一段時間,行為具有隱秘性,因此辦案難度稍大,所以一直到現在才公開。

巧合的是,發現“碩鼠”的招商基金和博時基金兩家公司位置相鄰,均位于深圳招商銀行大廈,招商基金在28層,博時基金在29層。

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