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光大證券又一業務被叫停暫停債務融資主承銷

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

銀行間市場交易商協會通知光大證券:暫停其非金融企業債務融資工具主承銷業務

⊙記者王璐○編輯邱江

因8月19日在銀行間本幣交易系統進行現券自營買賣點擊成交報價時出現失誤,光大證券8月20日收到中國銀行間市場交易商協會《關于開展非金融企業債務融資工具主承銷業務規范自查的通知》,其非金融企業債務融資工具主承銷業務被暫停。公司今日就此事專門發布了提示性公告。

該份《通知》稱,光大證券近日出現的交易異常事件反映出公司在內控合規、風險管理等方面存在重大問題,不符合交易商協會關于主承銷類會員應建立健全風險管理和內部控制制度的自律管理相關要求。

協會要求光大證券采取相關措施:其一,暫停公司非金融企業債務融資工具主承銷業務。待相關問題查明后,協會將采取相應自律管理措施。其二,公司應對非金融企業債務融資工具業務相關業務流程、電子系統、內控合規、風險管理、人員管理等體系進行自查,認真查找存在的問題,并提出相應的整改方案。自查結果和相關整改方案應于8月30日前報交易商協會。其三,公司對于此前主承銷的已發行債務融資工具應繼續履職盡責到債務融資工具存續期結束,應協調聯席主承銷商切實負起責任,共同認真履行相關職責。

資料顯示,光大證券于2012年11月28日獲得非金融企業債務融資工具主承銷業務資格,由于該業務在公司尚處于起步階段,截至目前,公司在該業務上實現項目收入約54萬元。

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