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銀河基金先斬后奏玩自購信披涉嫌重大違規

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

實習生李婧姝金證券記者管偉

本應提前兩個交易日就要預先披露的基金自購信息,卻姍姍來遲近1個月。銀河基金相關人士坦承系工作失誤,不過表態令人咋舌,聲稱不會道歉,因為這顯得“太做作了”。有基金投資者認為,犯了錯就得認賬,這是做人做事最基本的素質。銀河基金太讓人失望了。

先斬后奏玩自購涉嫌違規

銀河基金1月26日釋放出“利好”消息,稱運用固有資金申購旗下基金產品,涉及銀河主題策略、銀河藍籌和銀河銀富貨幣B(,申購,贖回),自購金額分別為700萬元、600萬元、2200萬元。不過,公告抖出自購的馬腳三只產品自購時間為2012年11月30日,最后一只基金自購時間為2012年12月12日。

基金公司自購是一件提振投資者信心、展現基金公司實力、理順多方利益的好事。不過根據證監會《關于基金管理公司運用固有資金進行基金投資有關事項的通知》的規定:“申購基金份額的,至少提前兩個交易日將擬投資品種、投資日期、擬申購金額、適用費率等情況登載在中國證監會指定報刊和本公司網站上公告,并在前述期限內向中國證監會及公司所在地中國證監會派出機構備案。”

沒有公開告知就悄悄自購,先斬后奏,銀河基金把一件好事辦砸了,其行為甚至涉嫌違規。

銀河基金承認疏忽“忘記了”

《金證券》記者了解到,對于基金公司自購基金,每家公司都會有一套嚴格的程序管理:首先是相關部門提出自購意向;其次是包括投研、財務等部門就此討論;最后根據會議記錄整理成公告,各部門簽字確認,送交證監會。

“對于自購,因為動用到基金公司自有資金,就好像你每天上班要打卡一樣,必須要走流程。”一家基金公司的相關人士對銀河基金此舉覺得難以理解。

對于違規自購行為,銀河基金相關人士坦承,由于工作疏忽,才導致此次自購違規。

銀河基金相關人士對《金證券》承認,2013年1月26日發布的自購公告系“補登”,確實系內部工作出現疏忽,忘記了提前發布公告。

《金證券》記者了解到,對于上市公司及基金公司違規信息披露,證監會根據《證券投資基金管理公司管理辦法》,可以對相關基金管理公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取行政監管措施。

“沒有必要道歉”“太做作了”

就基金公司信息披露工作的失誤及所帶來的違規自購行為,銀河基金相關人士對《金證券》表示,對于此次工作疏忽,銀河基金也在第一時間向監管部門作了匯報,不過到目前為止,還不清楚監管部門有什么處罰的措施。

分析人士對《金證券》指出,對基金投資者來說,信息披露的合規對其決策至關重要。盡管沒有給投資者帶來實際損失,但銀河基金此舉客觀上挑戰市場三公原則,是對投資者合法權益的侵害。

而銀河基金相關人士的回應竟然是,“對投資者沒有必要道歉。因為道歉就太做作了。”

對于銀河基金至今未主動糾錯、發布致歉公告的傲慢姿態,有基金投資者表示無法接受。一位于姓先生就對《金證券》表示,“基金公司內部管理混亂才會有這樣不應該的失誤,犯了錯就得認錯,這是做人做事最基本的素質。銀河基金太讓人失望了。”

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