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易方達基金馬喜德涉嫌利益輸送被公訴

2013-11-05 14:52:33
來源:網絡

易方達基金馬喜德涉嫌利益輸送被公訴

時間:2013年04月23日15:04:42 中財網

繼萬家基金固定收益部總監鄒昱被公安機關帶走調查后,又一公募基金界“大佬”級人物落馬———業內固定收益資產管理規模排名居首的易方達基金旗下固定收益部副總經理馬喜德于上月被公訴并經湖南省寧鄉縣人民法院開庭審理,現處于取保候審階段。

據悉,從2008年3月至12月短短9個月內,馬喜德連同2名同案人員利用債券交易規則的空子,通過銀行間債券市場共獲利4900萬元,其個人獲利達2000多萬元。其中,涉嫌損害易方達旗下基金利益的交易1筆、利益金額117萬元。

事件被媒體披露后,易方達基金立即暫停了馬喜德的基金經理職務,并于昨日召開媒體溝通會。

易方達基金總經理劉曉艷在會上透露,根據易方達基金交易記錄顯示,馬喜德管理的易方達穩健收益基金按99.2921元的全價價格分銷買入080010國債,持有5天后于上市首日以99.3564元全價價格賣出該券,相當于以4.73%的約定借貸成本融出資金,而同期7天回購利率均值為3.2643%,基金獲益199252.11元。此后四個交易日,該國債的中債估值全價分別為99.1142元、99.1664元、99.1787元、99.0512元。根據檢察院起訴書,同案人員之后再次賣出該債券獲利117萬元。

劉曉艷介紹,相關部門曾于2011年到公司“查過幾筆交易記錄”,但公司并未對此特別留意。而馬喜德本人也從未向公司報告其涉案情況,甚至在3月11日-13日出庭受審期間,馬喜德也是以親屬病重為由請了事假。事實上,截至目前,易方達基金也未接到相關部門對馬喜德問題的任何法律文件或通知。

雖然目前法院尚未出最終審理結果,但易方達基金根據現況還是決定暫停其基金經理職務,并免除其基金經理資格,更換了相關基金的基金經理。對于馬喜德涉嫌損害易方達旗下基金利益獲取的117萬元,劉曉艷表示,公司或將根據法院認定對相關投資者進行賠償。

劉曉艷表示,隨著2009年以來,銀行間債券市場采取DVP結算方式(是指債券交易達成后,在雙方指定的結算日,債券和資金同步進行相對交收并互為交割條件的一種結算方式),可鉆的空子在很大程度上得到控制。目前,公司對固定收益采取投資、研究和交易嚴格分離的模式,進一步控制潛在的利益輸送風險。此外,在公司內部的日常監管中,還會進一步關注是否按市場公允價格進行交易和交易對手是否合規,公司明確禁止與丙類賬戶進行交易。

據悉,除馬喜德外,公司沒有其他人員涉及此案。目前旗下基金投資運作正常進行,未受到該事件的影響,申購贖回業務也正常辦理。

 .上.海.金.融.報

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