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《信托公司證券投資信托業務操作指引》-信托頻道-金融界

標簽 中國 證券 收益 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

第一條:“為進一步規范信托公司證券投資信托業務的經營行為,保障證券投資信托各方當事人的合法權益,根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》、《中華人民共和國信托法》和《信托公司管理辦法》等法律、法規和規章,制定本指引。”

第二條:“本指引所稱證券投資信托業務,是指信托公司將集合信托計劃或者單獨管理的信托產品項下資金投資于依法公開發行并在符合法律規定的交易場所公開交易的證券的經營行為。”

第三條:“信托公司從事證券投資信托業務,應當符合以下規定:(一)依據法律法規和監管規定建立了完善的公司治理結構、內部控制和風險管理機制,且有效執行。(二)為證券投資信托業務配備相適應的專業人員,直接從事證券投資信托的人員5人以上,其中至少3名具備3年以上從事證券投資業務的經歷。(三)建立前、中、后臺分開的業務操作流程。(四)具有滿足證券投資信托業務需要的IT系統。(五)固有資產狀況和流動性良好,符合監管要求。(六)最近一年沒有因違法違規行為受到行政處罰。(七)中國銀監會規定的其他條件。”

……

第六條:“證券投資信托財產保管人應履行以下職責:(一)安全保管信托財產。(二)監督和核查信托財產管理運用是否符合法律法規和合同約定。(三)復核信托公司核算的信托單位凈值和信托財產清算報告。(四)監督和核實信托公司報酬和費用的計提和支付。(五)核實信托利益分配方案。(六)對信托資金管理定期報告和信托資金運用及收益情況表出具意見。(七)定期向信托公司出具保管報告,由信托公司提供給委托人。(八)法律法規規定及當事人約定的其他職責。”

第七條:“信托公司應當對證券投資信托委托人進行風險適合性調查,了解委托人的需求和風險偏好,向其推介適宜的證券投資信托產品,并保存相關記錄。”“前款所稱委托人,應當符合《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》的有關規定。”

第八條:“信托公司擬推出的證券投資信托產品應當具備明確的風險收益特征,并進行詳盡、易懂的描述,便于委托人甄別風險,同時聲明‘信托公司、證券投資信托業務人員等相關機構和人員的過往業績不代表該信托產品未來運作的實際效果’。”

……

第二十五條:“本指引由中國銀監會負責解釋。”

第二十六條:“本指引自印發之日起施行。”

《信托公司證券投資信托業務操作指引》的內容可參見:

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