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華潤信托“老賬戶”逆勢建倉巨虧ST股

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

巨虧11.7億元、并于五一節后“披星戴帽”的*ST中基,自5月2日至5月24日的16個交易日內,累計下跌25.8%,并創出3.45元的新低,成為ST板塊此次調整的“重災股”。該公司去年年報和今年一季報顯示,各大機構主力避之不及,有如驚弓之鳥紛紛出逃。

令人驚訝的是,陽光私募―――“華潤深國投-三羊卓越2期”在今年一季度逆勢建倉*ST中基,以233.3萬股成為公司十大股東之一。

離奇的是,早在2009年12月31日,“華潤深國投-三羊卓越2期”就已被宣布強制清盤。更為離奇的是,《經濟參考報》記者進一步調查發現,這竟然還不是“三羊卓越”第一次“復活”。

*ST中基:基金險資大逃離

5月2日,新中基因2010年、2011年連續兩個會計年度經審計凈利潤均為負值而被實行退市風險警示,更名為*ST中基。公司2011年年報顯示,截至于去年四季度,這家公司還備受基金、保險等機構的青睞。華夏、鵬華、南方等9家基金公司旗下的14只基金和1家保險公司(太平洋人壽)均持有該股票,持股總數為2424.7016萬股,占流通股比例的4.56%。其中,太平洋人壽以及華夏平穩基金還位居前十大股東中的第九及第十位。

去年11月起,*ST中基總經理等多位高管先后離職。今年3月,公司因涉嫌違反證券法律法規被新疆證監局立案調查。有媒體曝出,自2003年起,*ST中基有7年擔保總額超過凈資產,嚴重資不抵債,2011年擔保總額占凈資產比例已高達1001.41%。

今年開始,機構陸續撤出了*ST中基。公司一季報顯示,以上9家基金公司與1家保險公司,在機構持股列表中已無蹤影,但“華潤深國投-三羊卓越2期”卻悄然入駐。

三羊卓越:首例提前清盤陽光私募

公開信息顯示,三羊卓越2期托管方為華潤深國投信托有限公司(以下簡稱華潤信托),其投資管理方深圳市三羊資產管理有限公司(以下簡稱三羊資產),據稱資產管理規模15億。清盤前,三羊資產共發售了4款信托產品,三羊卓越1期的單位凈值約135.26元,卓越2期的凈值約102.56元,卓越4期的凈值約106元,只有卓越3期的凈值是虧損的,但也有97.67元。

據當時媒體報道,三羊卓越提前清算的主要原因并非是信托業績不佳,而是因為其卷入被稱為“國內風險投資頭號慘案”的ITAT上市擱淺案中,以至影響到其信托管理人資格而被迫提前清算。

2009年12月底,華潤信托在其網站上公布,“受托的三羊卓越1至4期信托,因投資顧問三羊資產‘辭任’而提前終止清算。”同期,深圳證監局公布了36家不具有合法證券經營業務資質的機構,其中就有三羊資產的名字。三羊資產也因此成為首個陽光私募產品提前終止清算的案例,在當時震驚業內。

華潤信托:此“三羊”非彼“三羊”

《經濟參考報》記者隨即致電*ST中基的董秘顧永新。顧永新表示,公司一季報中的十大股東名單,是根據中登公司提供的股東登記名冊公布的,“不會出錯”。

記者后又致電華潤信托公司客服,欲詳細了解產品情況。該公司客服表示,“公司官方網站上查不到的產品就不是公司的產品”。記者查閱華潤信托網站“旗下產品”一欄,發現并無“三羊卓越”系列產品名稱。

那這個“復活”的“三羊卓越”究竟是何方神圣?記者經多方尋找,終于聯系上華潤信托總經理辦公室,并通過相關工作人員發送了采訪電子郵件。在截稿當天(24日),《經濟參考報》記者接到華潤信托回復郵件。

郵件確認,三羊系列產品均已終止清算,受托人已在2010年初完成了全部清算工作,所有信托財產都已按合同分配完畢。郵件還強調,華潤信托一直致力于保護委托人的利益,因此沒有造成任何客戶收益的損失。

至于現在的“華潤深國投-三羊卓越2期”,回復郵件稱:“與清算的產品沒有任何關系,投資顧問也并非‘三羊資產管理公司’”。郵件同時稱,“該證券賬戶的持有人一直都為華潤信托。由于該產品是單一信托,因此相關信息我司僅能向該信托的委托人透露,敬請諒解”。

法律人士:借殼“老賬戶”應規范

一位不愿具名的私募業內人士告訴《經濟參考報》記者,如果是托“三羊卓越”之名操作的是單一信托產品,那很可能就是某筆“神秘資金”借用“三羊卓越”這個“殼”在股市進行操作。

所謂單一信托就是受托人接受單個委托人的委托,單獨管理和運用信托財產的方式。單一信托的需求者包括銀行、上市公司、投資公司、資產管理公司等各種有富余資金的機構。

上述人士表示,對信托公司而言,操作單一信托的程序簡單,不用像發布陽光私募新產品那樣到監管部門報備,成本也較低。對于“神秘資金”而言,這種操作方式不但省去了相關監管部門報備和審批,管理費用也少了很多。擁有富余資金的機構,在向信托公司提出申請的兩三天后,就可以用類似“三羊卓越”這樣的“老賬戶”進行操作。正因如此,甚至有的“老賬戶”一年之內,要換兩三家資產管理公司。

記者進一步調查發現,這并非三羊卓越信托產品的第一次“復活”。資料顯示,早在2010年四季度,三羊卓越2期即現身于精功科技。2011年開始,三羊卓越3期也十分活躍,一季度介入益民集團、杭州解百、海博股份、海越股份,二季度還入駐歌華有線,出手十分闊綽。事實上,曾經就有媒體對“三羊卓越3期”進駐益民集團時背后投資者的身份提出過質疑。

對于這種做法的合規性,相關市場人士表示,這是個“灰色地帶”,在信托公司中并不少見。

但另一位不愿具名的資深法律人士表示,信托公司這種借殼“老賬號”管理方式比較混亂,蘊藏著較大的安全隱患,市場監管部門應盡快規范。

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