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一級債基“打新股”被叫停

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

個人投資者成為推薦類詢價對象程序明確

中國證券報記者獲悉,基金公司和券商日前收到的《關于首次公開發行股票詢價對象及配售對象備案工作有關事項的通知》明確,從通知發布之日起,停止受理一級債券型證券投資基金和集合信托計劃成為新股配售對象的備案申請;停止已完成備案的一級債券型證券投資基金和集合信托計劃的新股配售對象資格。這意味著,一級債基和集合信托計劃基本告別“打新股”的舞臺。

某債基基金經理表示,監管層抑制“炒新”力度不斷加大,取消一級債基打新資格或出于兩方面考慮:一是進一步引導新股定價回歸合理水平;二是一級債基定位是低風險投資品種,禁止其參與打新也有利于保護投資者利益。

中國銀河證券基金研究中心數據顯示,截至7月6日,普通債券型一級債基產品共有92只,二級債基共105只。有基金經理透露,整體來看一級債基參與打新力度大于二級債基。此外,去年9月以前成立的一級債基基本均具有參與打新資格。

該通知首次明確了個人投資者成為推薦類詢價對象的程序。通知規定,主承銷商可推薦不多于10名個人投資者成為推薦類詢價對象。主承銷商篩選個人投資者的條件,應當包括但不限于投資資金規模、專業技能、投資經驗、信用記錄、投資偏好、抗風險能力等方面要求。被推薦的個人投資者應當具備5年以上投資經驗,無違法違規記錄,其用于投資的資金應確系自有資金,主承銷商應對其投資資金來源的合法性進行核查。在選擇個人投資者時,主承銷商應當優先考慮具備較強研究能力和風險承受能力、其投資資金規模與新股申購業務的特性相適應、且與本單位具有長期合作關系并相互了解的自有客戶。

通知規定,主承銷商可對推薦類詢價對象名單進行調整,相關變更備案工作應當按照以下要求進行:第一、因擬發行項目需要變更推薦類詢價對象信息的,主承銷商應當在招股意向書刊登1個工作日之前向協會提交變更備案申請及相關文件。第二、證券公司相關內部推薦規則做出調整的,應于5個工作日內向協會變更報備。第三、詢價對象業務聯系人信息或指定賬戶信息發生變更時,主承銷商應在相關事項發生后隨時向協會申請變更備案。

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