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信托公司證券投資信托業務自律公約

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

頒布日期:2009/08/26

實施日期:

時效性:現行有效

發文文號:

頒布單位:中國信托業協會

第一條為規范信托公司證券投資信托業務,保障信托業務各方當事人的合法權益,培育公平競爭的市場環境,促進證券投資信托業務健康發展,根據國家有關法律、法規及監管要求,制定本公約。

第二條中國信托業協會(以下簡稱“協會”)負責協會成員(以下亦稱“會員單位”)證券投資信托業務的自律管理。

第三條會員單位應依法合規經營,規范發展,嚴格按照國家法律法規和監管部門的有關規定開展證券投資信托業務,促進證券市場健康發展,在落實國家關于建設多層次資本市場體系,發揮市場資源配置功能的戰略方針過程中起到應有的作用。

第四條會員單位應當誠信經營,不得損害社會公共利益和行業利益。

第五條會員單位發行證券投資信托產品,應當篩選合格投資人,原則上遵循以下規定:

(一)會員單位采取問卷調查、錄音電話、現場訪談等適當方式對委托人進行風險適合性調查。調查內容包括但不限于委托人合同信息核實、風險承受能力及風險揭示等。

(二)會員單位應在信托文件中真實、完整記載委托人詳細信息,包括但不限于委托人名稱、身份證明文件、聯系電話、住所等,并依法保存相關資料。

第六條會員單位應如實、充分地向委托人揭示證券投資信托的投資風險,包括但不限于在信托文件、推介材料、信托公司網站、其他媒介信息上,在醒目位置以醒目字體載明信托計劃不承諾最低收益,不保證一定盈利等內容。

第七條會員單位應配合監管部門及協會對證券投資信托各方參與主體的情況、信托產品詳細數據、運行情況等進行調查。

第八條會員單位應當嚴格按照監管部門關于開設信托專用證券賬戶和專用資金賬戶的規定,開設相關賬戶,并應遵循以下規定:

(一)除按中國證券登記結算有限責任公司的要求提交開戶材料外,還應提交以下材料:

1、單一資金信托應提供已簽署的信托合同的復印件,并加蓋信托公司公章或專用章。

2、集合資金信托計劃應提供信托合同樣本及信托計劃說明書(信托計劃說明書應當至少包括推介期、信托計劃規模等內容)、信托計劃成立公告或成立通知書,并加蓋信托公司公章或專用章。

3、會員單位應保證信托設立真實有效,承諾不以拆分信托產品或開立“拖拉機賬戶”等形式,參與新股網上申購業務。

(二)單個證券投資信托成立時的規模不低于人民幣2000萬元。

第九條鼓勵會員單位在符合資本市場發展趨勢及監管規定的前提下進行業務創新。

第十條會員單位通過協會與監管部門及其他相關部門建立有效溝通、協調機制,及時解決產品創新設計或業務開展過程中出現的各類問題,促進證券投資信托業務健康、有序發展。

第十一條會員單位應當公平競爭,不得以任何形式詆毀其他會員單位的商業信譽,杜絕惡性競爭、壟斷市場、破壞市場秩序的不正當競爭活動。

第十二條會員單位應積極配合協會與監管部門工作,組織進行市場調查研究和業務宣傳,促進行業政策、法規及信用環境建設。

第十三條會員單位應建立信息溝通與共享機制,及時向協會反映市場信息與行業情況,報送業務數據和信息,建立具有權威性、可靠性的證券投資信托業務統計系統與數據庫。

第十四條協會組織會員單位共同研究制定投資顧問型、結構化型及其他類型證券投資信托業務指引,對投資范圍、投資集中度、風險控制、費率結構等內容進行規范。

第十五條會員單位應相互監督,及時向協會反映違反本公約的行為。

第十六條協會對會員單位及其從業人員執行公約的情況進行監督。協會可根據情況要求會員單位進行自查,或組織對各會員單位公約執行情況的檢查工作,并通報檢查情況。

第十七條協會定期組織對證券投資信托業務運營情況的綜合測評,測評結果可作為對會員單位進行行業內部評價的依據,并向監管部門建議作為監管評級參考。

第十八條為維護本公約的有效執行,對于會員單位違反公約的行為,協會可采取內部通報、警示通知、限期整改、同業制裁等措施,協會采取的制裁措施將抄報銀監會,作為監管評級的參考。對于涉嫌違規經營或觸范法律法規的,協會可向監管部門或其他相關部門反映情況。

第十九條本公約經協會會員大會審議通過并經會員單位簽署后生效。

第二十條本公約由協會負責解釋。

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