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信托公司獲準參與股指期貨交易

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

信托公司單一信托業務可以套期保值、套利和投機為目的開展股指期貨交易

【財新網】(記者李永春)日前銀監會正式公布《信托公司參與股指期貨交易業務指引》(下稱《指引》),信托公司正式獲準參與股指期貨交易。

根據《指引》,信托公司固有業務不得參與股指期貨交易。信托公司集合信托業務可以套期保值和套利為目的參與股指期貨交易。信托公司單一信托業務可以套期保值、套利和投機為目的開展股指期貨交易。

對于參與股指期貨交易的信托公司資格,銀監會有著較為嚴格的規定。《指引》規定,申請以投機為目的開展股指期貨交易的信托公司,要求最近年度監管評級應當達到2C級(含)以上,且已開展套期保值或套利業務一年以上;具有完善有效的股指期貨交易內部控制制度和風險管理制度;具有接受相關期貨交易技能專門培訓半年以上、通過期貨從業資格考試、從事相關期貨交易1年以上的交易人員至少2名,相關風險分析和管理人員至少1名,熟悉套期會計操作程序和制度規范的人員至少1名,以上人員相互不得兼任,且無不良記錄;期貨交易業務主管人員應當具備2年以上直接參與期貨交易活動或風險管理的資歷,且無不良記錄等。

對于信托公司集合信托計劃參與股指期貨交易,銀監會也做了詳細規定。《指引》指出,信托公司集合信托計劃參與套期保值交易時,在任何交易日日終持有的賣出股指期貨合約價值總額不得超過集合信托計劃持有的權益類證券總市值的20%;在任何交易日日終持有的買入股指期貨合約價值總額不得超過信托資產凈值的10%;《指引》明確,銀信合作業務視同為集合信托計劃管理;結構化集合信托計劃不得參與股指期貨交易。

對于信托公司單一信托參與股指期貨交易,《指引》規定,在任何交易日日終持有股指期貨的風險敞口不得超過信托資產凈值的80%,并符合交易所相關規則。

《指引》同時明確禁止,以任何方式承諾信托資金不受損失,或者以任何方式承諾信托資金的最低收益;為股指期貨信托產品設定預期收益率等行為。

對于《指引》實施前,信托公司已開展的信托業務,《指引》規定,此類業務未明確約定可以參與股指期貨交易的,不得投資股指期貨。變更合同投資股指期貨的,應按照約定的方式取得委托人(受益人)的同意,同時對相關后續事項做出合理安排。

(本文來源:《新世紀》-財新網)

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