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十天凈值翻倍中融信托涉嫌內幕交易只為替許木林避稅?

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

今年5月24日,中融聯合夢想二號成立,自此,一個二級市場上的奇跡開始誕生。

根據中融信托網站公布的數據,“中融二號”第1期、第2期產品在7月27日至8月10日的10個交易日內,凈值數據分別從1.0855元和1.0838元漲到2.1979元和2.1933元,漲幅分別為102.48%和102.37%。而同期上證指數僅上漲2.79%

“太不可思議了,這個時間區間,完成這樣的收益,我認為是完全不可能的。而且,做到這個成績,還如此低調,也是非常反常。”上海一知名私募人士分析道。

中融聯合夢想二號的股東和投資顧問,仍然保持著神秘。眾和股份賣方、董事長叔叔許木林,被認為是其幕后股東最大可能人選。而其在眾和股份暴漲之前的突擊轉讓,是避稅沖動,還是內幕交易?

從質押到減持,董事長叔叔許木林與中融的交集

整個事件,從兩年前開始。

2010年8月17日,眾和股份的董事、副總裁許木林辭職,離開自己的家族公司眾和股份。

2011年4月15日,眾和股份發布公告,許木林將750萬股股份質押給中融國際信托有限公司。

2011年9月3日,許木林再次將100萬股股份質押給中融國際信托公司。

2011年10月28日,許木林第三次將80萬股股份質押給中融國際信托公司。

在沉寂了近一年后,2012年5月3日,眾和股份發布公告,許木林解除質押在中融信托的股份。

但是同日,眾和股份的另一份公告稱,許木林“因個人發展資金需要”,準備減持其所持有的股份,為后來的大規模減持埋下伏筆。

2012年5月22日,許木林通過大宗交易以當日跌停價每股6.46元售出585萬股股份,而就在當日,中國國際金融有限公司北京建國門外大街證券營業部在大宗交易中以同樣價格買進了同樣數額的股份。

5月29日,同樣是通過大宗交易,同一營業部以當日跌停價4.95元從許木林手中買入眾和股份1236萬股。但是與一周前不同的是,這一次雖然售出的股份遠大于第一次,但眾和并沒有發布股東減持公告。

“我們一直是依照證監會的有關規定辦事,第一次減持需要發布公告,但是第二次按照規定并不需要。”眾和股份對此回應道。

由于眾和股份期間實施了分紅送轉,以送轉后股權計算,接盤方合計買入眾和股份1996.5萬股,與“中融二號”中報中的持股數完全匹配。眾和股份中報也顯示,“中融二號”持有1996.5萬股,占總股本的4.09%,位列第四大流通股東。

接下來,便是見證奇跡的時刻。

是避稅還是內幕交易?

“中融聯合夢想2號”參股眾和僅1個月,2012年7月9日,眾和股份因重大事項停牌,原因是“公司正在籌劃收購資產事項”。

2012年7月30日,停牌近一個月的眾和股份宣布達成收購意向并復牌,紡織服裝企業眾和股份涉足鋰礦公司,復牌后眾和股份接連大漲,最高漲幅達到125%,2個月前進入眾和的“聯合夢想2號”凈值大增,投資眼光之“犀利”令人驚嘆。

身為前眾和股份高管,現眾和股份董事長叔叔的許木林,很難讓人相信并不知曉眾和股份涉鋰礦事件。而其通過大宗交易平臺減持后,眾和股份隨即暴漲,難道是在做“慈善”?

私募分析人士指出,很大可能,中融夢想二號背后的股東仍是許木林。

“暴漲之前大量出手股權,這是非常不合情理的。值得注意的是,原始股拋售是要交稅的,而通過信托走,雖然也有信托成本,但是就可以避稅了,這是很容易理解的邏輯。”據其介紹,不少私募都曾有此類與上市公司高管合作幫忙減持原始股的業務。

據財政部、國家稅務總局、證監會聯合發布的財稅【2009】167號文《關于個人轉讓上市公司限售股所得征收個人所得稅有關問題的通知》,自2010年1月1日起,對個人轉讓限售股取得的所得,按照“財產轉讓所得”,適用20%的比例稅率征收個人所得稅。

上海華榮律師事務所律師許峰分析道:“此事可能初衷是為了避稅,但是,股權出讓方和受讓方中融信托,都會涉嫌內幕交易。許木林的身份,以及交易發生的時間窗口都太敏感了。5月份發生的大宗交易轉讓,都有點像協議轉讓的味道了。”

5月22日,許木林分別通過大宗交易以當日跌停價每股6.46元售出585萬股股份,同月29日,以每股4.95元售出眾和股份1236萬股,兩筆合計交易價格9897.3萬元。這兩筆大宗交易不僅折價明顯,且許木林在股權登記日5月24日之前,迅速出手眾和股份,也規避了其分紅轉股收益。

8月21日,眾和股份一度沖高到12.14元。即使按照回調之后8月29日收盤價8.95元計,許木林通過大宗交易平臺轉手的1996.5萬股(分紅送轉后)市值已達.68萬元,比起出手時的交易9897.3萬元,增值7971.37萬元。如果許木林自己持有1821萬股眾和股份至8月29日再減持,則需多付出個人所得稅1594.27萬元。也就是說,通過知曉利好消息提前過手給信托,許木林可少交1594.27萬元的個人所得稅。

奇跡背后,究竟是誰在操盤?

和股東背景一樣低調的,還有中融聯合夢想二號的投資顧問。

“你看眾和股份的走勢,真的是老手在操盤。”一上海私募人士向21世紀網表示。

此前有媒體通過網上出現的一份2009年的產品說明書,將中融聯合夢想二號的幕后管理者,指向上海德匯集團有限公司。

但奇怪的是,朝陽永續、wind、私募排排網等多家第三方機構的信托數據上,都未顯示中融聯合夢想二號的投資顧問。多家第三方機構亦表示對中融聯合夢想二號的背后投資顧問表示好奇。“資料隱藏的很好,我們也在積極尋找中。”朝陽永續表示。

“此前媒體報道的,是很久之前的產品說明書。而現在的中融聯合夢想二號,是今年5月才成立的。這個產品賬號被很多人用過,當時這個賬號的投顧是上海德匯,并不能表明現在仍然是上海德匯在管理。”私募排排網分析師彭曉武分析道。

據上海德匯官方網站顯示,上海德匯成立于2006年,辦公地址在陸家嘴金融中心中銀大廈。不過,21世紀網多方采訪,私募界中鮮有人知道上海德匯。

據21世紀網實地采訪所見,上海中銀大廈29樓、30樓,上海德匯集團有限公司各擁半層,共有工作人員四、五十人。

上海德匯工作人員對采訪非常抗拒,謝絕了采訪,并直言:“薛總(薛加玉)出國了,其他的高層也都不在。而且我們薛總不太愿意接受采訪,據我所知十多年來他從未接受過媒體的采訪。”

“眾和股份,據我所知是深圳的游資在弄,他們很猛的。”上海某知名私募人士向21世紀網表示。從深交所“龍虎榜”所披露信息來看,在眾和股份連續大漲期間,其最大“推手”來自東興證券莆田梅園東路營業部以及華福證券莆田梅園路營業部,相隔不遠的兩家營業部連續出現在買入榜前五名。

由于信托產品必須向信托公司將信息完全披露,因此誰是中融夢想二號背后的股東及投資顧問,只有中融信托知道。

21世紀網聯系中融信托,但截至發稿,中融信托未有回應。

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