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公開募集證券投資基金管理人董事、監事和高級管理人員監督管理辦法(征求意見稿)

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

第一條為了加強公開募集證券投資基金(以下簡稱基金)管理人董事、監事和高級管理人員等從業人員的監督管理,保護投資人及相關當事人的合法權益和社會公共利益,根據《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規,制定本辦法。

第二條本辦法所稱高級管理人員,是指基金管理公司的總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員。

第三條基金管理公司法定代表人、總經理、督察長的選任或者改任,應當報經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)審核。

未經中國證監會核準,基金管理公司不得選任或者改任上述人員,不得違反規定決定代為履行上述人員職務的人員。

第四條基金管理公司董事、監事和高級管理人員等從業人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定,遵守公司章程和行業規范,恪守誠信,審慎勤勉,忠實盡責,遵循基金份額持有人利益優先的原則,維護基金份額持有人的合法權益。

第五條中國證監會及其派出機構依法對基金管理公司董事、監事和高級管理人員等從業人員進行監督管理,制定上述人員管理的具體規定。

中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)對上述人員實行自律管理,并依據有關法律法規和本辦法制定相應的自律規則。

第二章任職條件和任免程序

第六條擬任基金管理公司法定代表人、總經理、督察長職務人員應當具備下列條件:

(一)取得基金從業資格;

(二)通過中國證監會或者其授權機構組織的證券投資法律知識考試;

(三)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷以及與擬任職務相適應的管理經歷,督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷;

(四)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、高級管理人員和基金從業人員的情形;

(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

第七條申請基金管理公司法定代表人、總經理、督察長任職資格,應當由基金管理公司向中國證監會報送下列申請材料:

(一)對擬任上述職務人員(以下簡稱擬任人)任職資格進行審核的申請以及任職資格申請表;

(二)相關會議的決議;

(三)前條第三項規定的從業經歷證明;

(四)最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見;

(五)擬任人身份證明復印件;

(六)擬任人基金從業資格證明復印件;

(七)擬任人證券投資法律知識考試合格證明復印件;

(八)任職條件、任職程序符合法律、行政法規、中國證監會規定和公司章程的法律意見書;

(九)中國證監會規定的其他材料。

上述申請材料應當是中文文本。原件是外文的,應當附中文譯本,并以中文文本為準。

第八條中國證監會依法對申請材料進行受理和審核。

中國證監會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審核。考察、談話應當由兩名工作人員進行,談話應當作出記錄并經考察人和擬任人簽字。

第九條申報機構應當自收到中國證監會核準文件之日起20個工作日內,按照本機構的章程等規定作出選任或者改任的決定,并辦理相關手續。

第十條自取得任職資格之日起20個工作日內,擬任人未按照擬任機構的規定履行擬任職務的,除有正當理由的外,其任職資格自動失效。

離任的,其任職資格自離任之日起自動失效。

第十一條基金管理公司副總經理應當具備本辦法第六條規定的條件。

基金管理公司聘任副總經理職務,應當在作出決定之日起5個工作日內向基金業協會報送下列任職備案材料:

(一)對任職資格進行備案的申請和任職登記表;

(二)本辦法第七條第一款除第一項以外的材料。

第十二條基金管理公司董事、監事應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規,具有3年以上與其所任職務相關的工作經歷,具備本辦法第六條第四項、第五項規定的條件。

獨立董事還應當具備下列條件:

(一)具有5年以上金融、法律或者財務的工作經歷;

(二)有履行職責所需要的時間;

(三)最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其子公司、股東單位、股東的實際控制人、與擬任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構任職;

(四)與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系;

(五)直系親屬和主要社會關系人員不在擬任職的基金管理公司任職;

(六)不存在其他可能妨礙獨立董事作出客觀獨立判斷的情形。

第十三條基金管理公司聘任董事、監事職務,應當在作出決定之日起5個工作日內向基金業協會報送下列任職備案材料:

(一)對任職資格進行備案的申請和任職登記表;

(二)相關會議的決議;

(三)具有3年以上與其所任職務相關工作經歷的證明;

(四)本辦法第七條第四項、第五項、第八項所列材料。

獨立董事任職備案材料還應當包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務工作經歷的證明,以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第二項至第六項規定的書面承諾。

第十四條基金管理公司免去法定代表人、總經理、督察長職務的,應當在作出決定之日起5個工作日內向中國證監會報送下列免職備案材料:

(一)免職備案申請;

(二)相關會議的決議;

(三)免職程序符合法律、行政法規、中國證監會規定和公司章程等規定的法律意見書。

基金管理公司免去董事、監事和副總經理職務的,應當在作出決定之日起5個工作日內向基金業協會報送上述免職備案材料。

第十五條基金管理公司基金經理應當具有3年以上證券投資管理經歷或者5年以上證券研究工作經歷,并符合本辦法第六條除第三項以外的條件。

基金經理的任免,應當按照基金業協會有關規定辦理。

第三章基本行為規范

第十六條基金管理公司董事、監事、高級管理人員和基金經理等從業人員應當維護所管理基金的合法利益,在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發生沖突時,應當遵循基金份額持有人利益優先的原則。

董事、監事、高級管理人員和基金經理等從業人員不得從事或者配合他人從事損害基金份額持有人利益的活動,不得從事與服務的基金管理公司的合法利益相沖突的活動。

第十七條基金管理公司董事、監事、高級管理人員和基金經理等從業人員應當具有良好的職業道德,勤勉盡責,切實履行基金合同、公司章程和公司制度規定的職責,不得濫用職權,不得違反規定授權他人代為履行職務,不得利用職務之便謀取私利,未經規定程序不得離職。

第十八條基金管理公司董事、監事、高級管理人員、基金經理等從業人員及其配偶、利害關系人進行證券投資,應當事先向基金管理公司申報,并不得與基金份額持有人發生利益沖突。

基金管理公司應當建立前款規定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度,并報中國證監會備案。

第十九條基金管理公司及其董事、監事、高級管理人員、基金經理等從業人員不得有下列行為:

(一)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;

(二)不公平地對待其管理的不同基金財產;

(三)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;

(四)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

(五)侵占、挪用基金財產;

(六)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;

(七)玩忽職守,不按照規定履行職責;

(八)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

第二十條基金管理公司董事應當按照相關法律、法規、公司章程的規定,出席董事會會議、關注公司經營管理狀況,發表專業意見,切實履行職責。

獨立董事應當以基金份額持有人利益最大化為出發點,勤勉盡責,對基金財產運作等事項獨立作出審慎、客觀、公正的專業判斷,不受公司股東、實際控制人、高級管理人員以及其他與基金管理公司存在利害關系的單位或者個人的影響。

第二十一條基金管理公司獨立董事應當每年將其年度工作報告報基金業協會備案,對其參加會議、提出建議、發表意見、現場工作等履行職責的相關情況進行說明。

第二十二條基金管理公司監事應當對董事、高級管理人員履行職責的情況進行監督,檢查公司財務,切實發揮監督作用。

第二十三條基金管理公司應當制定保障董事、監事有效履行職責的具體規定,為其履行職責提供充分的信息和必要的工作條件。

第二十四條基金管理公司總經理應當認真執行董事會決議,有效執行公司制度,防范和化解經營風險,提高經營管理效率,確保經營業務的穩健運行和所管理的基金財產安全完整,促進公司持續、穩定、健康發展。

副總經理應當協助總經理工作,忠實履行職責。

第二十五條基金管理公司督察長應當認真履行職責,對公司各項制度、業務的合法合規性及公司內部控制制度的執行情況進行監察、稽核。

第二十六條基金管理公司基金經理應當嚴格遵守基金合同及公司有關投資制度的規定,審慎勤勉,充分發揮專業判斷能力,不受他人干預,在授權范圍內獨立行使投資決策權。

第二十七條基金管理公司董事、監事、高級管理人員、基金經理等從業人員應當加強業務學習,跟蹤行業發展動態,按照中國證監會和基金業協會的規定參加業務培訓,不斷提高管理水平和專業技能。

第四章監督管理

第二十八條中國證監會及其派出機構發現相關人員不符合法定任職條件,或者任職、免職程序不符合規定的,責令其任職機構按照規定予以更換或者改正任職、免職程序。

基金業協會發現相關人員不符合法定任職條件,或者任職、免職程序不符合規定的,依照相關規定處理。

第二十九條基金管理公司相關人員在基金從業資格、證券投資法律知識等考試中作弊,或者提交虛假任職資格材料的,3年內不得擔任相關職務。

第三十條基金管理公司應當建立高級管理人員考核制度,定期對高級管理人員進行考核,建立考核檔案。

中國證監會及其派出機構定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查,對高級管理人員守法合規情況等進行考核。

第三十一條中國證監會建立基金管理公司董事、監事、高級管理人員、基金經理等從業人員的管理信息系統,記錄上述人員的任職信息等情況。

基金管理公司應當依法對高級管理人員的變動情況予以披露。

第三十二條基金管理公司董事、監事、高級管理人員、基金經理等從業人員不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務,不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

董事長兼任其他職務的,應當經董事會批準,并自批準之日起5個工作日內報中國證監會備案。其他董事、監事兼職的,基金管理公司應當自其兼職之日起5個工作日內報基金業協會備案。

高級管理人員不得在經營性機構兼職。高級管理人員在基金管理公司子公司兼職或者在參股公司兼任董事、監事職務不受上述限制,但法律法規和中國證監會另有規定的除外。

第三十三條基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的,督察長應當在知悉該信息之日起5個工作日內,向中國證監會報告:

(一)因涉嫌違法違紀被有關機關調查或者處理;

(二)辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務;

(三)擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸;

(四)直系親屬擬移居境外或者已在境外定居;

(五)在非經營性機構兼職;

(六)其他可能影響高級管理人員正常履行職務的情形。

督察長發生以上情形時,公司總經理、其他高級管理人員應當向中國證監會報告。

第三十四條基金管理公司董事長、總經理或者督察長因故不能履行職務的,董事會應當在15個工作日內決定由符合相應人員任職條件的人員代為履行職務,并在作出決定之日起5個工作日內報中國證監會備案。

董事會決定的人員不符合相應人員任職條件的,中國證監會責令董事會限期另行決定代為履行職務的人員。

代為履行職務人員應當依法、審慎履行職責,作出重大決策或者出現重大問題應當及時報中國證監會,并應當每季度將其代為履行職務情況報中國證監會備案。

基金管理公司應當在合理期限內盡快聘任董事長、總經理、督察長,完善公司治理結構。

第三十五條基金管理公司董事長和總經理因故同時不能履行職務,董事會不能按照前條規定決定代為履行職務人員的,主要股東應當召開臨時股東會議,作出決定。

第三十六條基金管理公司董事、監事、高級管理人員、基金經理等從業人員有下列情形之一的,中國證監會及其派出機構可以采取責令暫停履行職務、更換相關職務人員、認定為不適當人選等行政監管措施:

(一)最近1年內中國證監會出具警示函、進行監管談話兩次以上,或者在收到警示函、被監管談話后不按照規定整改;

(二)最近1年內受到基金業協會紀律處分、證券交易所公開譴責兩次以上;

(三)違反誠實信用、謹慎勤勉的義務,情節嚴重的;

(四)中國證監會規定的其他情形。

第三十七條基金管理公司應當建立董事、監事、高級管理人員和基金經理的離任制度,對離任審計、離任審查等事項作出規定。

第三十八條基金管理公司董事長、總經理離任的,公司應當立即聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行離任審計,并自離任之日起30個工作日內將審計報告報中國證監會備案。

審計報告應當附有被審計人的書面意見;被審計人員拒絕對審計報告發表意見的,應當注明。

第三十九條基金管理公司副總經理、督察長、基金經理離任的,基金管理公司應當立即對其進行離任審查,并自離任之日起30個工作日內將審查報告報中國證監會備案。

審查報告應當附有被審查人的書面意見;被審查人員拒絕對審查報告發表意見的,應當注明。

第四十條基金管理公司高級管理人員、基金經理離開任職機構的,應當配合原任職機構完成工作移交,并接受離任審計或者離任審查;在離任審計或者離任審查期間,不得到其他基金管理人、基金托管人基金托管部門任職。

第四十一條基金管理公司高級管理人員、基金經理等從業人員離開任職機構后,不得泄漏原任職機構的非公開信息,不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。

基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經理從事證券投資業務。

第五章法律責任

第四十二條基金管理公司董事、監事、高級管理人員、基金經理等從業人員違反《證券投資基金法》、《信托法》、《證券法》等法律、行政法規和中國證監會的規定,依法應當采取行政監管措施或者給予行政處罰的,依照有關規定進行處理;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關,追究刑事責任。

第四十三條未經中國證監會審核批準,基金管理公司擅自選任或者改任法定代表人、總經理、督察長的,責令改正;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處罰款。

基金管理公司違反本辦法的規定,決定代為履行相關職務人員的,責令改正;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處罰款。

第四十四條基金管理公司及其董事、監事、高級管理人員、基金經理等從業人員違反本辦法第十八條規定的,按照《證券投資基金法》第一百二十一條的規定處罰。

第四十五條基金管理公司及其董事、監事、高級管理人員、基金經理等從業人員有本辦法第十九條所列行為之一的,按照《證券投資基金法》第一百二十四條的規定處罰。

第四十六條基金管理公司有下列情形之一的,責令改正,給予警告,并處罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處罰款:

(一)未按照本辦法的規定履行信息報送義務,或者報送的材料存在虛假內容;

(二)違反程序免去法定代表人、總經理、督察長職務或者任免基金管理人董事、監事、副總經理;

(三)對中國證監會作出的責令暫停履行職務、更換相關職務人員、認定為不適當人選等監管措施,未作出相應處理;

(四)違反本辦法第四十一條第二款的規定,聘用從事投資業務的人員;

(五)未按照本辦法規定對離任人員進行離任審計、離任審查。

第四十七條基金管理公司董事、監事、高級管理人員、基金經理等從業人員違反本辦法第三十二條第一款規定的,按照《證券投資基金法》第一百二十二條規定處罰。

董事、監事、高級管理人員違反本辦法第三十二條第二款或者第三款規定兼任其他職務的,責令改正,給予警告,并處罰款。

第四十八條基金管理公司高級管理人員違反法律、行政法規和中國證監會的規定,情節嚴重的,依法暫停或者吊銷高級管理人員任職資格。

基金管理公司違反《證券投資基金法》和其他有關法律、行政法規和中國證監會的規定,情節嚴重的,依法暫停或者吊銷直接負責的高級管理人員任職資格。

第六章附則

第四十九條經中國證監會按照規定核準開展基金業務的其他機構參照本辦法關于基金管理公司的規定執行。

上述機構的法定代表人,總經理、執行事務合伙人或者委派代表,合規負責人以及實際履行上述職務的其他人員分別參照本辦法關于基金管理公司法定代表人、總經理、督察長的規定執行。

上述機構的董事長、負責基金業務的副總經理或者合伙人、基金經理以及實際履行上述職務的其他人員分別參照本辦法關于基金管理公司董事長、副總經理、基金經理的規定執行。

上述機構的董事、監事以及實際履行上述職務的其他人員分別參照本辦法關于基金管理公司董事、監事的規定執行。

第五十條基金托管人對基金托管部門的總經理、副總經理的任免參照本辦法第十一條、第十四條第一款規定報中國證監會備案,基本行為規范、監督管理和法律責任等參照本辦法關于基金管理公司及其高級管理人員的規定執行。

第五十一條本辦法自2013年月日起施行。中國證監會發布的《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》(中國證監會令第23號)同時廢止。

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