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信達證券總監涉嫌虛構信息致客戶虧40萬

2013-11-05 14:52:48
來源:網絡

今日北京問天律師事務所主任張遠忠博士向中國網財經中心透露,信達證券投資顧問徐壽文涉嫌提供虛假信息引誘投資人齊某購買三一重工,并最終導致齊某虧損40余萬。徐壽文該行為已經涉嫌違反《證券法》第171條第二款規定和《刑法》第181條規定。

虛構增發價引誘投資人買入三一重工

2011年3月31日,信達證券營業部市場總監徐壽文對齊某發出“三一重工近期可能有20%左右的上漲幅度”,并讓其買入三一重工的手機信息。2011年4月1日,徐壽文告訴齊某:“三一重工要在香港增發,價格是35港幣,預計A股應該到32元以上。”

2011年8月24日發布的《三一重工股份有限公司關于發行境外上市外資股獲得中國證監會批復的公告》。該公告載明:三一重工近日獲得中國證券監督管理委員會《關于核準三一重工股份有限公司發行境外上市外資股的批復》,核準公司發行不超過1,541,075,658股境外上市外資股,每股面值人民幣1元,全部為普通股。完成本次發行后,公司可到香港交易所主板上市。本次發行上市尚需取得香港聯交所的批準。

2011年9月5日發布的《三一重工股份有限公司關于香港聯交所審議本公司發行境外上市外資股申請的公告》。公告內容表示,香港聯合交易所有限公司上市委員會于2011年9月1日舉行上市聆訊,審議公司發行不超過1,541,075,658股境外上市外資股并在香港聯交所主板上市的申請。公司H股保薦人已收到香港聯交所向其發出的信函,當中指出上市委員會已審閱公司的上市申請,但該信函并不構成正式的上市批準,香港聯交所仍有對本公司的上市申請提出進一步意見的權力。請投資者注意投資風險。

由上可知,雖然三一重工公告稱其擬增發股票并在香港上市,但是并沒有公布或披露其擬發行H股的價格。而徐壽文在提供投資分析時卻稱,“三一重工要在香港增發,價格是35港幣,預計A股應該到32元以上。”在虛構三一重工增發價的基礎上得出三一重工將有20%左右的上漲幅度引誘齊某買入三一重工股票。齊某作為信達證券客戶聽信徐壽文言論買入三一重工股票并最終導致齊某虧損40余萬。

涉嫌違反《證券法》《刑法》等多部法規

張遠忠律師認為:徐壽文的行為嚴重違反了《證券法》第171條第四“投資咨詢機構及其從業人員郵輪と務業務不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息”的規定和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第21條“證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員,不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。”

根據《證券法》第171條第二款的規定,徐壽文應對齊寶玲遭受的損失承擔賠償責任。同時,本所律師認為徐壽文的行為屬于職務行為,因此,信達證券理應承擔賠償責任。而且,即便不是職務行為,信達證券也存在管理過失,理應與徐壽文承擔連帶賠償責任。

同時,徐壽文的行為涉嫌構成我國《刑法》第181條規定的編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪和誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪。最高人民檢察院、公安部有關規定明確了追究該類犯罪性質責任的標準。其中對《刑法》第一百八十一條第一款編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案的追訴標準為:編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場,造成投資者直接經濟損失數額在三萬元以上的應予追訴。《標準》對于誘騙投資者買賣證券、期貨合約案的追訴標準為:證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員,證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成投資者直接經濟損失數額在三萬元以上的,應予追訴。

據中國證券業協會網站上注冊證券從業人員查詢顯示:徐壽文,執業崗位:“證券投資咨詢業務”;工作崗位:營業部營銷總監。

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