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私募將納入監管進入發展高速期

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

信息時報訊(記者葉靜)昨日,證監會宣布就《私募證券投資基金管理暫行辦法》(下稱《暫行辦法》)向社會公開征求意見。中國基金業協會也同時公布,將就《私募基金管理人登記及基金產品備案規則》(下稱《備案規則》)公開征求意見。業內人士表示,這意味著私募基金將擁有合法地位,投資證券不再需要繞道而行,發展將加速。

投資者身份將受限

昨日,證監會宣布就《暫行辦法》向社會公開征求意見。同時,中國基金業協會也起草了相關管理人登記、產品備案規則。其中,首次對投資者資產、數量等方面進行了規定。

《暫行辦法》顯示,符合實繳資本不低于1000萬元,投資于公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及證監會規定的其他證券及其衍生品種的規模累計在1億元以上等標準的基金管理人,應向中國基金業協會申請登記。經登記的基金管理人可向證券登記結算機構、相關交易所申請開立基金相關賬戶。

同時,對投資者資格也作出了規定。《暫行辦法》中顯示,合格投資者需符合:個人或家庭金融資產合計不低于200萬元、最近3年個人年均收入不低于20萬元以及最近3年家庭年均收入不低于30萬元三項條件之一。對于公司、企業等機構投資者,要求凈資產不低于1000萬元。此外,合格投資者投資于單只私募基金的金額不得低于100萬元,單只私募基金的基金份額持有人累計不得超過200人。投資者還要向基金管理人或基金銷售機構提供收入或資產情況的證明文件。

中國基金業協會公布的《備案規則》則顯示,明確私募基金產品實行事后備案,具有以下特點:一是登記特點適度,要求實繳資本不低于1000萬元,管理規模在1億元以上,有兩名持牌負責人以及一名合規風控負責人,機構具有良好誠信記錄等,符合條件的給予登記;二是引入持牌負責人,強化人員責任;三是強調持續監管和客戶資金安全保證;四是自律和服務相結合;五是登記和備案實現電子化。

不增加私募監管成本

據證監會有關部門負責人介紹,考慮到私募基金運作形式相對靈活,投資者具有一定風險識別和承受能力,而且私募基金不公開向公眾發行,外部風險較小,因此對私募基金的監管明顯區別于公募基金。《暫行辦法》貫穿了行業自律精神,對私募基金的日常管理、投資運作不做限制性規定,不做準入門檻,由基金管理人自行運作。明確其法律地位,納入監管,掌握具體情況,同時不改變私募基金行業運行現狀,不增加監管成本。

昨日信息時報記者采訪了私募排排網的分析師彭曉武,他認為陽光私募納入監管是一種雙贏,不但對于基金份額持有人利益優先、防范內幕交易和利益輸送、嚴禁侵占、挪用基金財產、欺詐客戶以及“老鼠倉”行為規范作了規定,起到了保護持有人的利益,對于私募來說也可驗明正身。和公募一樣,同一起跑線參與資本管理的競爭,對于私募做大做強將起到推波助瀾的作用。

陽光私募銘遠投資(博吧)的總經理陸煒則對記者表示,《暫行辦法》的主要目的在于明確私募的法律地位,不增加其監管成本,因此表示贊同。

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