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私募管理新規意在促進行業規范健康發展

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

在沒有明確法律地位以前,私募基金的業務開展并不順利。一些成立以來年年正回報的陽光私募,非常適合追求穩健回報的機構客戶,但由于私募的法律地位不明確,這部分客戶群幾乎沒有向私募開放。而隨著這次私募基金法律地位的明確,這類機構客戶將逐漸成為私募基金主要的客戶群。

記者齊聞潮多年來自稱“活在灰色地帶”、“很少正臉示人”的眾多私募公司,伴隨著證監會2月20日發布《私募證券投資基金業務管理暫行辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《暫行辦法》),終于可以進入到被監管行列,并因此而獲得合法身份和地位,日益壯大的私募行業從此有望步入規范發展的軌道。

有“規矩”才能成“方圓”

以“規范私募基金業務活動,保護投資者合法權益,促進私募基金行業健康發展”為主旨的這一《暫行辦法》,要求證券資產管理規模超過1億元的機構,要到基金業協會進行登記。而基金業協會則同日發布相關配套規則,仿照香港做法,引入了持牌負責人概念,要求登記的管理人需要兩名持牌負責人。

不僅如此,據證監會有關部門負責人介紹,需要登記的機構,還包括達到條件的PE、VC等機構。“只要其管理的產品中,投資于公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及證監會規定的其他證券及其衍生品種的規模累計在1億元人民幣以上,都應當進行登記”。

據業內初步估計,符合上述登記條件的機構大概有幾千家,僅“陽光私募”管理機構大概就有1000多家。私募業內普遍認為,《暫行辦法》的出臺,基本上將整個私募行業全部納入到了監管范圍。

“從整個私募行業的格局看,無論是陽光私募還是地下私募,這個資產管理規模是比較容易達到的,因此,此辦法一出,基本上所有的主流私募都無一例外地被納入管理范疇。”星石投資總裁楊玲告訴記者,這意味著灰色的地下私募將逐漸淡出。一方面,符合監管條件的私募機構如果不到協會去登記,將馬上面臨違規的風險,一旦被舉報,很有可能受到行業性警告和處罰;另一方面,投資者也會對未登記的私募公司表示不信任,因此這類私募公司就算業績突出也很難得到擴張。因此,只要經過一兩年市場化的選擇,規范的私募公司將占據主流地位。

而依照《暫行辦法》的規定,一旦私募機構接受監管,就必須定期或不定期向協會或證監會報送相關信息,接受其在是否公平交易、是否存在內幕交易、是否存在利益輸送等方面的監督。北京某私募機構高管對記者表示,“這會大幅凈化私募行業的競爭環境,打擊利用私募外殼非法集資或是違規承諾甚至欺詐等丑化行業形象的現象。”

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