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私募基金管理人登記備案2月7日起施行

標簽 證券 股權 中國 基金 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

1月17日,中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)發布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》),《辦法》將于2月7日起施行。《辦法》規定了私募投資基金管理人登記、基金備案、從業人員管理、信息報送、自律管理等方面的要求。

私募投資基金管理人登記方面,《辦法》要求私募投資基金管理人應當向基金業協會履行登記手續并申請成為基金業協會會員。私募投資基金管理人在進行電子填報的同時,需提交書面登記備案承諾函。除存在暫緩登記的情形外,登記申請材料完備的,基金業協會自收齊登記材料之日起20個工作日內,以通過網站公示私募投資基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結登記手續。

私募基金備案方面,《辦法》要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日后20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行基金備案,并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實填報基本信息。基金業協會對備案的私募基金信息予以公示。經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

私募基金從業人員管理方面,私募投資基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高管人員及其他從業人員基本信息。從事私募基金業務的專業人員,除了可以通過基金業協會組織的基金從業資格考試取得從業資格外,如其最近三年從事投資管理相關業務,也可以認定為具有私募基金從業資格。對于高級管理人員,《辦法》要求誠實守信,最近三年沒有重大失信記錄,未被中國證監會采取市場禁入措施。結合從業資格認定制度,《辦法》規定了從業人員執業培訓要求。

信息報送方面,《辦法》要求私募投資基金管理人定期和不定期報送私募基金運作情況。根據不同類別私募基金的特點,提出了差別化的定期信息報送要求:對于私募證券投資基金,要求每月報送;對于私募股權投資基金,要求每季度報送。考慮到持續跟蹤國家財稅政策扶持效果的需要,要求相關創業投資基金管理人報送基金投資中小微企業情況及社會經濟貢獻情況等報告。為了加強行業統計分析,規定了私募投資基金管理人每年度報送的信息內容。私募投資基金管理人和私募基金發生《辦法》所規定的重大事項時,應當及時報告基金業協會。

私募基金行業自律管理方面,《辦法》建立了私募基金行業自律機制,明確了基金業協會可以對私募投資基金管理人及其從業人員實施非現場檢查和現場檢查,建立誠信檔案,接受投訴,開展行業糾紛調解,維護私募基金投資者合法權益。

(責任編輯:DF083)

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