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洪磊:對基金管理人約束是對投資人利益保護

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

2010年新浪金麒麟論壇于11月2日在北京柏悅酒店召開。上圖為中國證券監督管理委員會基金監管部副主任洪磊。(圖片來源:新浪財經梁斌攝)"/>

2010年新浪金麒麟論壇于11月2日在北京柏悅酒店召開。上圖為中國證券監督管理委員會基金監管部副主任洪磊。(圖片來源:新浪財經梁斌攝)

新浪財經訊2010年新浪金麒麟論壇于11月2日在北京柏悅酒店召開,本次論壇主題是:“經濟轉型中的金融使命。”中國證券監督管理委員會基金監管部副主任洪磊在論壇發言中表示,對基金管理人的約束是對投資人利益的保護。

以下是洪磊的發言實錄:

主持人提出的是非常具體的立法問題,回答這個問題應該把大的背景搞清楚。因為資產管理行業,證券投資基金只是其中一個組成部分,別的組成部分包括了更大的范圍,包括了天使基金,包括了風險投資基金、私募股權基金,再到后面是理財產品投資顧問和投資人的連接,這是構成整個資產管理行業完整的價值鏈。

在這個價值鏈中間,除了共同基金是公募的以外,其他的都應該是以私募的方式出現的,公募的很大特點就是風險和收益都是投資人承擔。基金公司作為管理人是收取固定的傭金,它必須要用資金的合同來約束管理人和投資人之間的關系,基金管理人只有滿足基金合同的要求,才能夠履行好自己的職責,保護好投資人的利益,否則是侵犯了投資人的利益。在這中間可能有一系列對基金管理人的約束,其中包括了對基金投資人,投資風格的約束。

剛才講到投資比例的約束是投資風格的約束,我非常同意竇總講到的。如果沒有投資風格的約束,如果一個公司的風格漂移,就很難保證投資人的權益。而且從全球的基金市場的實踐來看,也不能夠證明,沒有數據能證明基金公司在擇時方面據有優勢,更多是在擇股方面有明顯的優勢,這是我想回答的問題。

另外,這些比例的限制也非常重要,也是對投資大眾的引導過程,如果沒有這些比例限制的話,把不同的基金來比較,就如同把蘋果和梨做比較,是沒有可比性的,有了這樣的風格區別,在不同的風格中間才能夠比較出好和不好。另外,王老講到很重要的問題,基金法調整的問題,我覺得《基金法》這次的修改和調整,更重要的是對我們基金組織形式要做更豐富的調整。經過基金行業12年、基金法6年的實踐,在當時環境下我們認識不到的東西在實踐中有了進一步提升,對于基金公司組織形式應該做適當的調整。

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