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證監會通報5起案件揪出首例券商老鼠倉、私募搶帽子

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

12月23日,證監會通報5起證券市場違法違規案件的查處情況。分別為前西南證券()高管季敏波涉嫌“老鼠倉”交易案、保薦代表人秦宣涉嫌內幕交易案、大富投資及新思路投資涉嫌“搶帽子”操縱市場案、陽光私募國貿盛乾伙同個人陳杰“搶帽子”操縱市場案,以及惠順裝飾法人利用他人賬戶買賣證券案。

其中,季敏波案為首例上市券商高管涉嫌構成《刑法》利用未公開信息交易罪的案件,秦宣案為首例證監會通報證券公司保薦代表人涉嫌內幕交易并移送處理的案件,國貿盛乾案則為首例涉及陽光私募“搶帽子”操縱市場的案件。

證監會有關部門負責人介紹,因景谷林業()今年4月12日出現股價異動隨后被媒體質疑,證監會展開初步調查,發現異動賬戶與西南證券時任副總裁季敏波存在關聯關系。

今年7月26日,證監會對季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票行為立案調查。經查,2008年9月進入西南證券,曾任西南證券副總裁、證券投資管理部總經理兼投資經理的季敏波,于2009年2月28日至2011年6月30日期間,利用職務便利掌握公司股票自營信息,并通過其親友控制的多個個人證券賬戶與西南證券自營賬戶對倒交易股票40余只,成交金額約5000萬元,獲利約2000萬元。

由于季敏波上述行為涉嫌構成《刑法》規定的利用未公開信息交易罪,證監會依法于10月12日將該案移送公安機關偵查。目前季敏波已被依法逮捕。

秦宣案是又一個證券行業從業人員利用特殊身份內幕交易的案件。

據介紹,2010年9-10月推進的西南合成()重組項目,由東北證券()擔任獨立財務顧問,東北證券指派具有保薦代表人資格的秦宣(時任東北證券公司北京分公司深圳市場部副總經理)擔任該項目的主辦人、現場工作負責人。秦宣獲取重組內幕消息,并將該信息泄露給其朋友周某。

內幕信息公開前,周某利用“蔣某”等賬戶買入“西南合成”股票597萬股,交易金額8951萬元;重組公告復牌后,周某集中賣出514萬股,盈利817萬元。泄密同時,秦宣還利用“任某某”賬戶內幕交易買入“西南合成”股票9萬股,交易金額140萬元,獲利23萬元。

鑒于秦宣等人的行為涉嫌刑事犯罪,證監會已將本案依法移送公安機關處理,秦宣被依法逮捕,目前已移送檢察機關審查起訴;周某等人內幕交易的違法行為仍在偵查中。

與此同時,多年前較為常見的市場操縱違法違規案件近年來又有重新抬頭的趨勢。證監會昨日也通報了兩起“搶帽子”操縱市場案。

大富投資、新思路投資案中,兩家投資咨詢公司以薦股報告發布前集中買入、發布后集中賣出的方式“搶帽子”交易67次,交易金額達20.64億元,盈利2840余萬元。

國貿盛乾案則為陽光私募與個人合謀的操縱案件。該案中陳杰伙同國貿盛乾,由前者以4名自然人的名義持有后者一期基金1.2億元份額,陳杰、代飛等人在某證券營業部專線交易國貿盛乾一期賬戶。陳杰和國貿盛乾通過“搶帽子”操縱手法,先后交易55只(次)股票,共計獲利2488余萬元。

由于這兩個案件均涉嫌構成操縱證券市場罪,證監會已依法將其移送公安。目前,大富投資、新思路投資主要涉案人員已被移送檢察機關審查起訴。對國貿盛乾案,公安機關已立案并在刑事偵查中。

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