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私募投資基金管理人登記和基金備案工作正式啟動[2014-01-17]

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

1月17日,中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)發布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》),《辦法》將于2月7日起施行。

一、《辦法》制定的背景和主要內容

《證券投資基金法》將非公開募集納入調整范圍,要求私募證券基金管理人按規定向行業協會履行登記手續,辦理私募基金備案。2013年6月,中央編辦發文明確由中國證監會負責私募股權投資基金的監督管理。經中央編辦同意,中國證監會授權基金業協會具體負責私募投資基金管理人登記和私募基金備案并履行自律監管職能。。據此,基金業協會制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》,明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求,對私募投資基金業務活動進行自律管理。

《辦法》規定了私募投資基金管理人登記、基金備案、從業人員管理、信息報送、自律管理等方面的要求。

私募投資基金管理人登記方面,《辦法》要求私募投資基金管理人應當向基金業協會履行登記手續并申請成為基金業協會會員。私募投資基金管理人在進行電子填報的同時,需提交書面登記備案承諾函。除存在暫緩登記的情形外,登記申請材料完備的,基金業協會自收齊登記材料之日起20個工作日內,以通過網站公示私募投資基金管理人本情況的方式,為私募基金管理人辦結登記手續。

私募基金備案方面,《辦法》要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日后20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行基金備案,并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實填報基本信息。基金業協會對備案的私募基金信息予以公示。經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

私募基金從業人員管理方面,私募投資基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高管人員及其他從業人員基本信息。從事私募基金業務的專人員,除了可以通過基金業協會組織的基金從業資格考試取得從業資格外,如其最近三年從事投資管理相關業務,也可以認定為具有私募基金從業資格。對于高級管理人員,《辦法》要求誠實守信,最近三年沒有重大失信記錄,未被中國證監會采取市場禁入措施。結合從業資格認定制度,《辦法》規定了從業人員執業培訓要求。

信息報送方面,《辦法》要求私募投資基金管理人定期和不定期報送私募基金運作情況。根據不同類別私募基金的特點,提出了差別化的定期信息報送要求:對于私募證券投資基金,要求每月報送;對于私募股權投資基金,要求每季度報送。考慮到持續跟蹤國家財稅政策扶持效果的需要,要求相關創業投資基金管理人報送基金投資中小微企業情況及社會經濟貢獻情況等報告。為了加強行業統計分析,規定了私募投資基金投資基金管理人每年度報送的信息內容。每年度報送的信息內容。每年度報送的信息內容。每年度報送的信息內容。每年度報送的信息內容。私募投資基金管理人和私募基金發生《辦法》所規定的重大事項時,應當及時報告基金業協會。

私募基金行業自律管理方面,《辦法》建立了私募基金行業自律機制,明確了基金業協會可以對私募投資基金管理人及其從業人員實施非現場檢查和現場檢查,建立誠信檔案,接受投訴,開展行業糾紛調解,維護私募基金投資者合法權益。

二、私募基金登記備案的主要特點

(一)實行事后登記備案,開展行業自律管理。私募基金自律管理以信息披露為核心,以誠實守信為基礎。一是私募基金登記備案不是行政許可,基金業協會對于私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進行實質性事前審查。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任;二是基金業協會將對外公示管理人、基金及從業人員的基本信息,接受社會監督。社會公眾若發現基金管理人提供虛假信息或者存在違法規行為,可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業協會舉報投訴。協會對于提供虛假信息及其他違反自律規則的行為,將采取自律處分措施,對于情節嚴重或涉嫌違法規的,移交證監會處理;三是建立私募投資基金管理人及其從業員誠信檔案,跟蹤記錄其誠信信息,建立私募基金行業誠信體系。

(二)全口徑登記備案,實行電子化報送。《辦法》要求私募投資基金管理人應當向基金業協會履行登記手續,私募基金應當履行手續。為簡化流程、提高登記備案效率,協會開發了私募基金登記備案系統,基金管理人通過互聯網報送并更新私募投資基金投資基金管理人登記、基金備案及從業人員信息。

(三)鼓勵私募基金進行托管。《證券投資基金法》規定,除基金合同另有約定外,非公開募集基金應當由基金托管人托管。協會在私募基金備案系統中將要求提供基金托管信息,并將在私募基金公示中列明私募基金是否托管,以便投資者識別風險

《辦法》公布后,私募投資基金管理人可登錄基金業協會“私募基金登記備案系統”(履行私募投資基金管理人登記及基金備案手續。為方便私募投資基金管理人網上填報,協會制作了《私募基金登記備案系統操作手冊》和《私募基金登記備案系統填表說明》,同時開通咨詢熱線(010-)和電子郵箱([email protected])。

《辦法》貫徹落實了《證券投資基金法》及中編辦要求,初步構建了我國私募基金市場化的自律管理體制。協會今后將進一步發揮行業的力量,不斷完善私募基金自律管理機制、行業規范,提高從業人員行為準則和道德水平,積極營造規范、誠信、創新的行業發展生態,推動我國各類私募基金的健康規范發展,更好地發揮私募基金對經濟結構調整和轉型升級的支持作用。

(原標題:私募投資基金管理人登記和基金備案工作正式啟動)

本文來源:人民網

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