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私募債回售先落地資產支持證券回售業務開閘

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

證券時報記者日前從監管部門獲悉,券商資產支持證券回售業務不久有望開閘。作為該創新業務的先行者,中小企業私募債換股回售業務有望率先推出。

據深交所人士介紹,所謂資產支持證券回售,是指發行人在購買證券后,在約定條款情況下贖回時支付給投資者資產的行為。

業務啟動

記者從券商處獲悉,中國證券登記結算公司日前已向各會員券商發布通知,要求各證券公司做好中小企業私募債換股回售及資產支持證券回售業務技術準備,近期深交所將聯合中證登深圳分公司擇機組織全網測試。

通知原文顯示,因業務發展需要,深交所聯合中證登深圳分公司擬為中小企業私募債換股回售及資產支持證券回售業務提供場內委托申報服務,并對可交換私募債、其他私募債和資產支持證券的證券代碼區間做了明確規定,要求各會員及相關單位按照相關技術指南的要求,于6月28日前做好相關技術準備工作。

短短一則通知,透露出管理部門已經啟動資產支持證券回售業務的動向,業務種類目前主要有兩種:一種是中小企業私募債換股回售業務,另一種是資產支持證券回售業務。

“這些業務此前已經存在,但主要為場外交易,這次是將場外交易轉移到場內來,此次發布上述通知就是為了讓各家會員單位進行場內技術準備。”深交所上述業務負責人介紹說。

私募債回售先落地

“轉移至場內交易,意味著以后股票無論流通與否,不用辦理質押就可以直接進行私募債回售或證券回售業務了。”某上市券商資產管理部負責人如此表示,場內交易資產仍應以股票為主。

5月30日,深交所向各券商發布了一份《關于中小企業可交換私募債券試點業務事項的通知》,意味著資產支持私募債回售業務率先落地,但要求較為嚴格,用于交換的股票在可交換時應為非限售流通股。

深交所表示,可交換私募債券是指中小微型企業依據《深圳證券交易所中小企業私募債券業務試點辦法》,以非公開方式發行和轉讓,在一定期限內依據約定條件可以交換成上市公司股份的中小企業私募債券。

除此之外,深交所還設定了三個條件:預備用于交換的股票應當是在深交所上市的A股股票;預備用于交換的股票在此次債券發行前,除為發行設定質押擔保外,應當不存在被司法凍結等其他權利受限情形;預備用于交換的股票在可交換時不存在限售條件,且轉讓該部分股票不違反發行人對上市公司的承諾。

“用于交換的股票在可交換時為非限售流通股,這意味著持有上市公司限售股的中小企業今后可先發行可交換私募債,約定解禁后換股即可。”某上市券商資產管理部負責人說。

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