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私募告別“野蠻生長”

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

只要相關機構管理的產品中投資公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及證監會規定的其他證券及其衍生品種的規模累計在1億元以上,就應當進行登記

“我們需要一個強大的財富管理行業。”中國基金業協會掛牌成立時證監會主席郭樹清對協會提出的要求,在2月20日公布的《私募證券投資基金業務管理暫行辦法(征求意見稿)》(下稱《意見稿》)中得到體現。

《意見稿》亮點頗多,其中“證券資產管理規模累計超過1億元的機構應當到基金業協會登記”引發關注,包括私募、PE、VC等機構被“一網打盡”。值得注意的是,“合格投資者投資于單只私募基金的金額不得低于100萬元”等投資標準也被寫進了意見稿。

業內人士表示,從這份意見稿可看出監管層將私募納入管理的決心,一旦《意見稿》成行,私募將不再“野蠻生長”。

億元投資軍納入管理

“希望協會從成立開始,就能跳出基金業的圈子,牢牢把握財富管理行業的發展大趨勢。”2012年6月7日郭樹清對中國基金業協會的寄語在《意見稿》中得到充分體現。

特別是在基金管理人登記管理上,《意見稿》要求證券資產管理規模超過1億元的機構應當到基金業協會登記。此類機構不僅包括私募,還包括PE、VC等機構。只要其管理的產品中投資公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及證監會規定的其他證券及其衍生品種的規模累計在1億元以上,就應當進行登記。

對超億元投資機構,提出具體監管要求:須滿足實繳資本在1000萬元以上、最近三年沒有違法違規行為記錄、有兩名持牌負責人和一名合規風控負責人等條件。“兩名持牌負責人”意味著私募可能需經過資格考核才能獲取相關牌照,意味著更嚴格的監管。

此外,《意見稿》對私募管理人的登記條件、合格投資者標準、基金宣傳推介、基金備案、從業人員管理等法律明確要求的事項進行了規定和細化。對基金份額持有人利益優先、防范內幕交易和利益輸送、嚴禁侵占、挪用基金財產、欺詐客戶以及“老鼠倉”行為等基金管理人及其從業人員應當遵守的底線規范作了規定。

值得注意的是,對于合格投資者方面,《意見稿》同樣作出規定:自然人需符合個人或家庭金融資產合計不低于200萬元、最近3年個人年均收入不低于20萬元、最近3年家庭年均收入不低于30萬元三項條件中的任一條件;合格投資者投資于單只私募基金的金額不得低于100萬元。

“這對于保護投資者利益,減少不必要的糾紛有一定作用。”有私募基金人士對《國際金融報》記者表示,不過,這個規定增加了客戶確認的一個過程,也增加了一個流程。硬性規定這么一個條件,是否越界了?畢竟投資者如何選擇是投資者的自由。

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