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非上市公司監管辦法征求意見

標簽 股東 證券 股票 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

記者馬婧妤(微博)孫霖《非上市公眾公司監督管理辦法(征求意見稿)》發布非上市公眾公司允許向特定對象私募發行□實行信披為核心的合規性審核不設類發審委組織□發行對象除股東及董監高外累計不超過35人□設置儲架發行制度及快速融資豁免制度□施行投資者適當性管理,要求建立股東矛盾和糾紛解決機制非上市公眾公司即將正式納入監管范疇。證監會研究制定已久的《非上市公眾公司監督管理辦法(征求意見稿)》(下稱《辦法》)15日正式公布,并向社會公開征求意見。作為我國多層次資本市場體系的重要規章之一,《辦法》對非上市公眾公司的公司治理、信息披露、股票轉讓和定向發行等作出明確規定。證監會有關部門負責人介紹,《辦法》主要規范兩類股份公司:一是股票向特定對象轉讓或發行導致股東累計超過200人的公司;二是股票以公開方式向社會公眾公開轉讓的公司。股份公司稱為非上市公眾公司后,其股票即可在依法設立的證券交易場所公開轉讓,向特定對象發行或轉讓后股東可以超過200人。按照全國性場外市場的建設思路,該市場掛牌企業將納入非上市公眾公司管理范疇。上述負責人稱,《辦法》并非僅僅針對場外市場掛牌企業,但企業要到場外市場掛牌必須符合《辦法》的監管要求。與IPO核準及上市公司監管有關規定相比,《辦法》在核準內容、監管方式等方面都有較大區別,進一步體現了簡化行政許可、放松行政管制,促進市場主體歸位盡責的市場化原則。在準入條件上,不設財務門檻和盈利指標,重點要求公司主營業務明確,治理機制健全,按照信息披露規則真實、準確、完整、及時地披露相關信息;在準入程序上,不設類似發審委組織,也不實行保薦制,大大簡化了核準程序;具體審核過程中,證監會對公司持續盈利能力不做實質性判斷,而是進行以信息披露為核心的合規性審核。在非上市公眾公司的發行上,《辦法》嚴格限定了發行對象、人數、方式,只允許向特定對象以私募方式發行,不允許面向不特定對象,不允許公募發行。要求在一定程度上控制公司的發行規模,以防盲目融資,發行對象僅限公司股東、公司董監高人員、符合投資者適當性規定的自然人及法人投資者或其他經濟組織,且對合格自然人、法人投資者及其他經濟組織,限定每次發行合計不超過3

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