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財富成長內幕交易天音控股明星私募遭罰

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

經濟觀察網記者彭友

由于涉嫌內幕交易天音控股股票,中國證監會分別對深圳財富成長投資有限公司(以下簡稱財富成長)、財富成長總經理唐雪來、天音控股證券事務代表肖猛進行了處罰。

根據證監會今日發布的一則通報,2011年2月16日,天音控股發布《關于與蘋果公司簽訂分銷協議的公告》,稱公司控股子公司天音通信于2011年1月20日與蘋果公司簽訂分銷商協議,天音通信成為蘋果公司在中國的指定授權分銷商。

此前的2月14日,天音控股股價一度觸及漲停,收盤價較上一交易日上漲8.76%。當日,天音控股發布《重大事項停牌公告》,稱公司因簽訂重大銷售協議,公司股票于2011年2月15日至16日停牌2天。

2010年12月底或2011年1月初,天音通信召開年度策略會,此次會議提及天音通信與蘋果公司合作的事項。后來,肖猛在多次飯局中,得知了由天音通信代理銷售IPhone手機,相關合作事項基本已經敲定,天音通信已在合作協議上簽字。

2011年2月14日,肖猛利用其實際控制的“尹某某”賬戶買入“天音控股”8,000股。該8,000股“天音控股”于2011年2月17日被全部賣出,獲利14,210.00元。

不僅如此,肖猛還向唐雪來泄露天音通信與蘋果公司簽訂協議銷售蘋果產品事項。2011年2月11日,肖猛通過電話向唐雪來證實,天音控股已經與蘋果公司簽署正式合作協議,分銷蘋果產品。合作協議正在蘋果公司新加坡亞太區總部審核。

由唐雪來擔任總經理的財富成長系某信托公司設立并發行的6只信托產品的投資顧問,按照合同約定收取投資顧問管理費,并作為信托產品受益人享有特定信托利益。6只信托產品的交易建議主要由唐雪來作出。

2011年2月14日,上述6只信托產品中的4個賬戶合計買入“天音控股”1,965,629股。依據合同約定,因信托產品賬戶2011年2月14日買入“天音控股”股票,財富成長計提投資顧問管理費102.89元,享有特定信托利益195,851.75元,兩項合計獲利195,954.64元。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,證監會決定:沒收財富成長違法所得195,954.64元,并處以587,863.92元罰款;對唐雪來給予警告,并處以20萬元罰款;對肖猛處以10萬元罰款。

根據財富成長官方網站介紹,“投研團隊的主要成員均具備豐富的證券從業經驗和優異的公開業績,該團隊經歷了完整的牛熊周期,在投資實踐中積累了成熟的投資理念和完善的風控措施,具備了在各類市場環境下捕捉投資機會、獲取超額收益的能力。”“公司投研團隊的領軍人物唐雪來,歷任廣東新價值投資有限公司投資總監及新價值1期、中信信托新價值精選2期基金經理,任職期間,業績位居行業楚翹。”

作者:彭友

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