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私募告別“野蠻生長”登記備案工作將啟動

標簽 基金 中國 證券 創新 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

證券時報記者吳昊

私募行業規范化發展終于邁出實質性一步。上周五,中國證監會宣布,由中國證券投資基金業協會開展私募基金管理人登記、私募基金備案及行業自律工作。基金業協會當天發布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》,并于2014年2月7日開始施行,這意味著私募基金登記備案工作即將正式啟動。

據了解,私募基金登記備案的特點為:一、實行事后登記備案,開展行業自律管理;二、全口徑登記備案,實行電子化報送;三、鼓勵私募基金進行托管。此外,辦法還從私募管理人登記、備案、從業人員管理、信息報送、自律管理等程序性方面作出要求。

多位接受證券時報記者采訪的私募人士表示,目前正在就登記備案工作跟基金業協會方面進行積極溝通,國內陽光私募行業從2007年開始的野蠻生長狀態即將結束,登記備案工作的開展是私募納入監管的實質性一步,將對私募行業的發展起到規范作用,對私募行業的長遠發展具有重要意義。

同安投資總經理陳東升表示,一方面,登記備案工作有助于監管層及時了解私募行業發展動向,防范一些損害投資者利益影響行業發展的風險產生;另一方面,經過登記備案等一系列規范化工作后,未來將不必通過基金專戶或信托平臺發行產品,而可以自主開設證券賬戶獨立發行產品,極大地為私募行業發展減負。

星石投資總經理楊玲(專欄)認為,私募規范化發展后,監管層對私募基金提出更加嚴格的自律合規要求,需要私募從投資、交易、市場等多方面深化公司治理,嚴防觸碰“老鼠倉”、非公平交易、利益輸送三條“紅線”,在員工行為規范、銷售營銷、后臺營運等方面都要向其他規范的大資管機構看齊。

對于私募行業未來的發展,鼎鋒資產總經理李霖君(專欄)表示,第一,私募獨立發行產品不僅是成本上的減負,未來私募可以作為基金管理人出現,契約關系會簡化,權責會更加明晰;第二,私募機構服務于少數機構和客戶,未來可以進行個性化服務,成為基金產品創新的試驗田,比如一些指數類工具的創新;第三,私募行業規范化提高了私募準入門檻,一些不規范私募機構將被邊緣化,有利于私募機構的品牌塑造和長遠發展。

“無論是上海虹口對沖基金園區的創立,還是一系列關于私募行業法規的出臺,都體現了陽光私募行業地位越來越高,越來越受到政策制定者的重視,未來私募行業將在國內資產管理行業中扮演重要角色。”陳東升說。

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