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證監會:正在制定期貨公司IPO辦法

標簽 期貨 基金 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

昨日,證監會發布《期貨公司資產管理業務試點辦法(征求意見稿)》,向社會各界公開征求意見,這意味著期貨公司資管業務即將開閘。證監會有關部門負責人還指出,期貨公司首次公開募股(IPO)辦法正在制定中,暫不受理期貨公司借殼上市申請。

“期貨公司資管業務采取先部分試點、再穩步推開的方式,從相對簡單的一對一資產管理業務起步,再擴大到一對多資產管理業務。”該負責人介紹說。

期貨公司資管業務投資者面臨“門檻”。投資者的初始委托資金不得低于100萬元,必須以真實身份委托,委托資產來源應當合法,不得違反規定向公眾集資。試點辦法對期貨公司關聯客戶做了回避和備案的相關規定,如期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員及其配偶不得作為該公司資管業務的客戶。據介紹,中國期貨業協會和中國期貨保證金監控中心還將研究制定統一的投資者適當性評估程序。

申請開展資管業務的期貨公司亦需邁過“門檻”。根據試點辦法,期貨公司申請開展資管業務的主要條件包括凈資本5億元以上、分類監管評級連續兩年達到BB級以上、具有至少1名符合要求的高管和5名符合要求的工作人員、近3年沒有大的違規問題等。“從目前的凈資本、分類監管評級情況看,大約有十五六家期貨公司符合條件。”證監會有關負責人告訴記者。

從投資范圍上看,期貨、期權、其他金融衍生品、股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券等都在其中。但在不同投資品種的投資比例上,試點辦法未有限制。“不同投資品種的比例沒有限制。因為是私募性質,主要的投資策略、投資方式、投資范圍都和客戶在合同中約定。”該負責人指出。

在收費方式上,除管理費外,期貨公司可以按業績與客戶進行分成。證監會有關部門負責人指出,具體收費均由投資者和期貨公司在合同里約定。“這不是公募基金,更多的還是私募性質。不規定上限和下限。”

試點辦法還要求設置止損機制,即在虧損到一定程度時,客戶有權提前終止資管合同。

此外,試點辦法還在賬戶設置、資金存管、防范利益沖突和不公平交易、主要風險防范措施、監管措施以及法律責任等方面做出了規定。

就近期有一些期貨公司向證監會咨詢上市事宜,證監會有關部門負責人指出,期貨公司IPO辦法正在制定中,期貨公司IPO原則上是在辦法出臺后啟動。關于期貨公司借殼上市問題,根據《上市公司重大資產管理辦法》第12條的規定,在有關金融、創業投資等特定行業的企業借殼上市規定出臺前,暫不適用現行借殼上市規定,暫不受理期貨公司借殼上市申請。

(來源:證券時報)

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