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證監會升級證監系統內部管理屏蔽內幕信息

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

記者日前從中國證監會獲悉,證監會目前正加強對內幕信息在其內部流程的管理,正在制定相關管理辦法和登記管理制度。該制度覆蓋的范圍包括整個證券期貨監管系統。

第1頁:證監會升級證監系統內部管理屏蔽內幕信息

第2頁:證監會履行“帶頭講誠信”籌建內幕信息內部防火墻

第3頁:證監會:盡量取消行政審批項目

第4頁:證監會:法人賬戶嚴格實行實名制

第5頁:監管高壓態勢不減證券市場碩鼠紛紛現形

第6頁:監管高壓態勢不減證券市場碩鼠紛紛現形

第7頁:證監會首次披露保代人涉內幕交易案

第8頁:券商“老鼠倉”涉刑第一案曝光

第9頁:券商“老鼠倉”涉刑第一案曝光

第10頁:券商“老鼠倉”涉刑第一案曝光

第11頁:券商“老鼠倉”涉刑第一案曝光

第12頁:中國股市“熊霸全球”專家稱監管政策失誤是主因

第13頁:中國股市“熊霸全球”專家稱監管政策失誤是主因

第14頁:中國股市“熊霸全球”專家稱監管政策失誤是主因

第15頁:人民日報:如何看滬綜指“十年輪回”

第16頁:人民日報:如何看滬綜指“十年輪回”

第17頁:新華社:詳解新股發行審核五大焦點問題

編者按:中國證監會日前通報了五起證券市場違法違規案件的查處、移送情況。其中包括證券公司“老鼠倉”第一案涉等案件――季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票案;典型的“搶帽子”操縱行為――大富投資、新思路投資和陳杰、國貿盛乾等涉嫌操縱證券市場案;上市公司保薦人秦宣等人涉嫌內幕交易案以及惠順裝飾法人利用他人賬戶買賣證券等案件。

多起涉嫌犯罪的內幕交易、市場操縱和上市公司虛假信息披露等各類違法違規案件,已被移送公安、司法機關處理

近年來,證監會始終對證券市場違法違規行為保持高壓態勢,嚴格執法,堅決查處內幕交易、市場操縱和上市公司虛假信息披露等各類違法違規行為,將多起涉嫌犯罪的堅決移送公安、司法機關處理。一批批案件的查處不但凈化了市場環境,維護市場秩序,促進資本市場穩定健康發展,也對不法分子起到了極大的震懾作用。

證券公司首例“老鼠倉”案曝光

西南證券()原副總裁獲利2000萬

證監會日前披露了證券公司“老鼠倉”第一案的細節,西南證券原副總裁、證券投資管理部總經理兼投資經理季敏波利用自己所掌握的公司股票自營相關信息,為自己謀取不正當利益,獲利約2000萬元,證監會于2011年10月12日將該案移送公安機關偵查。目前,季敏波已被依法逮捕。

2011年4月12日,“景谷林業()”開盤后不久出現較大跌幅。對此,當日有媒體質疑“四千手大單讓股價瞬間跌至跌停版,是烏龍指還是利益輸送”。證監會核查發現,當日“景谷林業”集合競價開盤價為11.43元/股;集合競價階段前后,托管于上海、浙江地區的“孫某某”等9賬戶(以下簡稱“孫某某”賬戶組)以接近跌停價的10.37-10.39元/股的價格區間申報買入“景谷林業”71.7萬股;9:30:36,西南證券自營賬戶以10.36元/股申報賣出“景谷林業”44.98萬股,與“孫某某”賬戶組成交36.18萬股,占該筆賣出訂單成交量的80%,導致“景谷林業”成交均價從11.43元/股迅速下探至10.37元/股。

根據媒體的反映和交易監控,證監會對上述情況展開了初步調查,發現“孫某某”賬戶組與西南證券股份有限公司(以下簡稱西南證券)時任副總裁季敏波存在關聯關系。2011年7月26日,證監會對季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票行為立案調查。

經查,季敏波于2008年9月進入西南證券,時任西南證券副總裁、證券投資管理部總經理兼投資經理,案發期間有權下達西南證券自營賬戶的操作指令,并可依據相關軟件對該部門投資經理的股票交易行為進行實時監控。2009年2月28日至2011年6月30日期間,季敏波利用職務便利掌握公司股票自營信息,通過其親友控制的多個個人證券賬戶同期于西南證券自營賬戶買賣想同股票40余支,成交金額約5000萬元,獲利約2000萬元。

季敏波的上述行為涉嫌構成《刑法》第一百八十條規定的利用未公開信息交易罪,根據《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》及有關規定,證監會于2011年10月12日將該案移送公安機關偵查。目前,季敏波已被依法逮捕。

證監會有關部門負責人指出,《刑法修正案(七)》實施以來,證監會進一步加大了對基金公司、證券公司等機構從業人員利用未公開信息交易股票的查處力度。這種行為,也就是俗稱的“老鼠倉”行為。本案是西南證券公司從業人員涉嫌該項刑事犯罪第一案。涉案當事人季敏波作為證券公司(同時也是上市公司)的高管人員,利欲熏心,違背了職業操守,利用自己所掌握的公司股票自營相關信息,為自己謀取不正當利益,性質特別惡劣。

該負責人強調,季敏波的“老鼠倉”行為,可謂明知不可為而為之,不僅嚴重侵害了公司的利益,更是公然違背了資本市場“三公”原則,損害了廣大投資者的合法權益。對于這種行為,證監會發現一起,堅決查處一起,切實保護投資者合法權益。

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