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證監會首次查處券商老鼠倉西南證券前老總落馬

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

今年以來證監會對資本市場內幕交易實施高壓,昨日再度披露五宗證券市場違法違規案件,而且首次出現券商機構參與老鼠倉交易,部分陽光私募和咨詢公司也榜上有名。值得注意的是,證監會還表示正在關注重慶啤酒事件。

首次查處券商老鼠倉

23日下午,證監會有關部門負責人通報了五起證券市場違法違規案件,其中包括證券公司從業人員"老鼠倉"涉刑第一案、首例涉及陽光私募的"搶帽子"市場操縱案等。

其中,前西南證券副總裁、證券投資管理部總經理兼投資經理季敏在2009年2月28日至2011年6月30日期間,利用職務便利掌握公司股票自營信息,通過其親友控制的多個個人賬戶同期與西南證券自營賬戶買賣相同股票40余只,成交金額約5000萬元,獲利約2000萬元。

私募基金人士陳杰和國貿盛乾涉嫌以"搶帽子"的手法,先后交易55只(次)股票,共計獲利2488萬余元。目前,證監會已將該案移送公安機關處理,公安機關已立案并在刑事偵查中。

此外,東北證券時任保薦代表秦宣在擔任西南合成重組項目的獨立財務顧問時,泄露并利用其他人賬戶在內幕信息公開前,買入西南合成股票,違反規定,現在已被依法逮捕。

關注重慶啤酒事件

證監會還公布了大富投資、新思路投資涉嫌操縱證券市場案以及惠順裝飾法人利用他人賬戶買賣證券行為等。

值得注意的是,證監會有關部門負責人還表示在關注重慶啤酒()事件,至于后續行動暫不便透露。

名詞解釋:"搶帽子"

所謂"搶帽子"交易是指證券公司、證券咨詢機構、專業中介機構及其工作人員,買賣或者持有相關證券,并對該證券或其發行人、上市公司公開作出評價、預測或者投資建議,以便通過期待的市場波動取得經濟利益的行為。

2011年12月10日證監會通報廣東中恒信傳媒投資有限公司操縱證券市場案等六起違法違規案。其中,廣東中恒信涉嫌以"搶帽子"手法操縱市場,共交易股票552只,累計交易金額571.76億元,違規交易股票數量之多,創A股市場紀錄。

五起證券市場違法違規案件

證券公司從業人員"老鼠倉"涉刑第一案:

前西南證券高管季敏波利用職務便利掌握公司股票自營信息,通過其親友控制的多個個人賬戶同期與西南證券自營賬戶買賣相同股票40余只,成交金額約5000萬元,獲利約2000萬元。目前,季敏波已被依法逮捕。

陽光私募首例涉嫌"搶帽子"市場操縱案件:

陳杰、湖北國貿盛乾投資有限公司通過"搶帽子"操縱手法,先后交易55只(次)股票,共計獲利2488萬余元。目前,該案已移送公安機關處理,公安機關已立案并在刑事偵查中。

東北證券保代秦宣涉嫌內幕交易:

秦宣在擔任西南合成重組項目獨立財務顧問時,泄露并利用其他人賬戶在內幕信息公開前買入西南合成股票,已被依法逮捕。

投資咨詢公司大富投資、新思路投資涉嫌操縱證券市場案。

惠順裝飾法人利用他人賬戶買賣證券行為。

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