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證券、期貨、基金將可交叉申請業務牌照

標簽 創新 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

2014年全國證券期貨監管工作會議在京召開

期貨經營機構準入將放寬,自主創新、特色化經營、差異化發展受鼓勵

2014年全國證券期貨監管工作會議21日―22日在證監會機關召開。中國證監會黨委書記、主席肖鋼在題為“大力推進監管轉型”的講話中表示,將打破證券、期貨、基金等機構業務相互割裂的局面,允許相關機構交叉申請業務牌照;放寬證券期貨經營機構準入,擴大行業對內對外開放;同時,最大限度減少對證券期貨經營機構具體業務活動和內部事務的管理,支持證券期貨經營機構依法自主開展業務與產品創新。

肖鋼表示,促進證券期貨服務業提升競爭力是監管轉型的主要任務之一。在這方面,一是要建立機構業務牌照管理體系。適應綜合經營趨勢,實施公開透明、進退有序的證券期貨業務牌照管理制度。公開各類業務的牌照準入標準、條件,制定并公示相應業務規范,向符合條件的機構開放,逐步解決大市場與小行業的矛盾。打破證券、期貨、基金等機構業務相互割裂的局面,允許相關機構交叉申請業務牌照。區分公募和私募,探索建立與私募業務相適應的業務牌照管理方式,明確投資者適當性要求,加強監管協作,支持私募業務創新發展。

二是要放寬證券期貨經營機構準入。擴大行業對內對外開放,支持符合條件的主體設立證券期貨經營機構,形成國有、民營、內資、外資并存的多元化競爭格局和優勝劣汰機制。大力發展專業證券投資機構,支持社會保險(放心保)資金、養老金、企業年金等長期資金委托專業機構投資運營,拓寬資金進入資本市場的渠道。按照準入前國民待遇加負面清單的管理模式,推動相關法律法規修改,并在此基礎上逐步放寬證券期貨業外資準入限制,取消外資金融機構持股比例限制,允許外資證券期貨經營機構設立獨資子公司或分公司,取消合資公司業務牌照限制。支持境內證券期貨經營機構通過跨境并購和開展跨境業務做強做大。

三是要促進中介機構創新發展。逐步推進原則監管,增強監管規則的彈性和包容性,最大限度減少對證券期貨經營機構具體業務活動和內部事務的管理。支持證券期貨經營機構圍繞實體經濟和客戶需求,依法自主開展業務與產品創新,擴大業務范圍、豐富產品種類、提升服務質量和經營效益。豐富證券期貨經營機構組織形式,鼓勵特色化經營、差異化發展。規范發展證券期貨經營機構柜臺業務,穩步發展機構間市場。促進會計審計評估機構、評級增信機構、法律服務機構提升執業質量和公信力。促進證券投資基金管理公司向現代資產管理機構轉型。支持引導證券期貨服務業利用網絡信息技術創新產品和服務,規范發展互聯網金融業務。

肖鋼指出,監管轉型是指監管理念、監管模式和監管方法的革新和轉變,是對社會主義市場經濟條件下現代證券期貨監管規律的新探索。推進監管轉型要實現“六個轉變”:一是監管取向從注重融資,向注重投融資和風險管理功能均衡、更好保護中小投資者轉變。二是監管重心從偏重市場規模發展,向強化監管執法,規模、結構和質量并重轉變。三是監管方法從過多的事前審批,向加強事中事后、實施全程監管轉變。四是監管模式從碎片化、分割式監管,向共享式、功能型監管轉變。五是監管手段從單一性、強制性、封閉性,向多樣性、協商性、開放性轉變。六是監管運行從透明度不夠、穩定性不強,向公正、透明、嚴謹、高效轉變。

肖鋼說,監管轉型的主要任務一是進一步精簡行政審批備案登記等事項。二是推進股票發行注冊制改革。三是確立以信息披露為中心的監管理念。四是理順監管與執法的關系。五是強化派出機構職責。六是促進證券期貨服務業提升競爭力。七是提高稽查執法效能。八是推進資本市場中央監管信息平臺建設。九是建設法律實施規范體系。

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