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老鼠倉貫穿李旭利職業生涯律師堅稱李旭利無罪

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

李旭利以往的出場是伴隨著眾人仰慕的目光和媒體的閃光燈。與往常一樣,李旭利這次登場依舊讓媒體聚焦,只是這次不同,他是以犯罪嫌疑人的身份登場。

2012年6月12日,原交銀施羅德投資總監李旭利涉嫌利用未公開信息交易一案,在上海市第一中級人民法院(下簡稱:上海市一中院)開庭審理。即便是以犯罪嫌疑人的身份站在被告席,但李旭利在庭審期間的談吐仍然顯得冷靜。

不過,在當天的審理中,上海市一中院并沒有當庭宣判結果。李旭利的辯護律師表示,按照立案之后45天判決,大概需要一個月左右的時間才能知道判決結果。“如果判決有失公允,那么不排除繼續上訴。”該朱姓律師透露:“他目前精神狀態很好。”

買入工行建行獲利千萬是否指控操作成案件關鍵

在6月12日的法庭現場,公訴人指證材料顯示,在2005年8月至2009年5月期間,李旭利擔任交銀施羅德投資決策委員會主席、投資總監,2007年8月開始兼任該公司交銀施羅德藍籌股基金基金經理。在此期間,李旭利參與交銀施羅德公司所有基金的投資決策,并對藍籌基金的資金進行股票投資擁有決定權。

2009年4月7日,在交銀施羅德旗下藍籌基金、交銀施羅德成長股票證券投資基金進行股票買賣的信息尚未披露前,李旭利指令時任五礦證券深圳華富路證券營業部(現為五礦證券深圳金田路證券營業部)總經理李智君,在李旭利控制的“岳彭建”、“童國強”證券賬戶內,先于或同期于李旭利管理的藍籌基金、成長基金買入相同的“工商銀行”、“建設銀行”股票,股票交易累計成交額人民幣5226.38萬余元元。同年6月間,李旭利直接將上述股票全部賣出,股票交易累計獲利額人民幣899萬余元,并分得上述股票紅利人民幣172萬余元。

檢方認為,李旭利系基金管理公司的從業人員,其利用職務便利獲得該基金公司尚未公開的信息后,違反規定,從事與該信息相關的證券交易活動,情節嚴重,其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》之相關規定,應以利用未公開信息交易罪追究刑事責任。

對于檢方的指控,李旭利當庭予以辯駁。他表示,自己并沒有對李智軍進行“指令”。

“有一天,李智軍給我愛人打電話,說股市現在還不錯,可以買點。你們這么大的資金放著,不如幫我們營業部做點量”李旭利說:“我就接過電話跟李智軍說,如果做量就找大盤股,工行和建行可以。但不要買太多,二三百萬股就可以了。”

而李旭利在法庭上表示,直到2009年6月才發現自己賬戶已經被買工行和建行股票。

對于公訴人的質疑,李旭利毫不掩飾的說:“持股比例10%以下的賬戶,我不關心。”

同時,網易財經也在昨天的現場了解到一份關于李智軍的口供,他表示,在2009年初,營業部客戶交易量減少,想多做交易量。就給岳雪梅打了個電話,后來她讓我幫忙代為操作股票交易。密碼也給了我。中途一個男人接電話,我們只討論了股票拋售,沒談買賣。在這份供詞中,李智軍表示,知道證監會調查,才知道跟他講話的這個人就是李旭利。

內幕交易或涉及51只股票目前尚無定論

除上述之外,李旭利還接受了其他指控。根據相關人員提供的材料顯示,其在交銀施羅德期間,用非公開信息交易涉及的股票就達到了51只。

李旭利表示:“最初開戶的資金主要是愛人的嫁妝、她哥哥的資金還有自己約300萬元的工資存款。”

但在此后的股票交易中,李旭利頻頻獲利,到2008年末,已獲利超過8000萬元。而根據上海金偵調查,在2005年至2009年期間,李旭利利用非公開信息交易涉及股票達51只,成交金額超過2.9億元。

根據法院提供信息,李旭利在抓捕期間,其個人賬戶凍結人民幣9000余萬元、港元賬戶250萬余元。

事實上,李旭利在2009年之前的賬戶已經停止交易,直到2009年4月7日,才開始下單工行和建行。

而目前,檢查機關起訴針對的也是這兩筆交易。因為,2009年2月中華人民共和國刑法修正案(七)》正式通過并施行后,“利用非公開信息交易罪”正式入刑。

在李旭利擔任重陽投資首席投資官期間,李旭利的個人賬戶也發生過類似跟倉行為。

據了解,重陽投資曾重倉華僑城A,李旭利的幾個賬戶也先于重陽投資購買了該股票。

上海警方開始對相關的人員進行調查,范圍包括了開戶涉及的相關人員,比如被借用身份證開辦賬戶的兩個人。在調查過程中,兩人皆表示不清楚身份證被借用后的用途如何。

雖然李旭利的律師在法庭上為其做無罪辯護,但不少業內以及法律界人士均表示“難逃此劫”。

“我不能說是完全無辜的,但是我也不是主觀惡意。”在最后的陳述中,李旭利如是說。

案件的辯論點主要有4個反面:第一李旭利是否有給李智軍下指令,進行股票交易;第二,李旭利給出的“買點工行、建行的”的投資建議,是基于個人專業判斷,還是利用個人職務之便掌握的基金公司建倉信息而做出的;第三,李旭利的行為,是否損害了基金持有人的利益;第四,對于李旭利涉案金額的認定究竟是多少。

由于交銀施羅德是當年4月9日買入的工行、建行,4月6日或者4月7日的這通電話,成為案情的關鍵。

根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第四十六條規定:“對一切案件的判處都要重證據,重調查研究,不輕信口供。只有被告人供述,沒有其他證據的,不能認定被告人有罪和處以刑罰;沒有被告人供述,證據充分確實的,可以認定被告人有罪和處以刑罰。”

李旭利律師表示,目前除了李旭利本人的口供,并無其他證據證明主觀故意和客觀事實。

根據《刑事訴訟法》第四十六條規定,對一切案件的判處都要重證據,重調查研究,不輕信口供。只有被告人供述,沒有其他證據的,不能認定被告人有罪和處以刑罰;沒有被告人供述,證據充分確實的,可以認定被告人有罪和處以刑罰。

該律師表示,現有證據不能形成有效證據鏈。能夠用以被告人李旭利指令的證據只有被告人的口供。

庭審結束后,李旭利辯護律師在法庭外告訴媒體,按照立案之后45天判決,還需要等一個月左右,就能出審判結果了,如果審判結果有失公允,不排除繼續上訴。

從公募到私募明星基金經理李旭利的人生

1998年,李旭利在獲得中國人民銀行研究生部經濟學碩士學歷后,并沒有中規中矩的進入中國人民銀行,而是南下深圳,開始參與籌建國內第一家公募基金公司――南方基金。

李旭利進入南方基金后曾擔任研究員,不到2年時間憑借出色的業務水平,很快升任為基金經理助理,并在2000年成為南方基金旗下“天元基金”的基金經理。這一年,他26歲。

在基金經理頻繁跳槽的年代里,李旭利在南方基金的基金經理位置上一呆就是4年之久,被業內稱戲稱之“史上最長壽基金經理”。

直到2004年,年僅30歲的李旭利,已經搖身成為南方基金的投資總監。

2005年,李旭利突然宣布辭去南方基金所有職務,輾轉上海,籌建交銀施羅德基金管理公司(下簡稱:交銀施羅德),并出任投資總監。

業內對于李旭利的“戰績”依舊給與較高的評價。特別是2006年10月7日,李旭利率領交銀施羅德投資部,在工行A股上市當日以3.4元的低價重倉買入,2個月后,在工行首個觸摸漲停板的時候賣出,憑借此單,交銀施羅德獲利超過100%。

2009年5月,春分得意的李旭利再次“出走”,當時他直接掌管交銀施羅德基金的資金規模已經超過百億元,這次再度讓業界嘩然。

不過,這次李旭利決定創業,而與其合伙的便是如今資本市場的“大鱷級”人物――裘國根。兩人合伙出資3000萬元,創辦了“上海重陽投資管理有限公司”(下簡稱:重陽投資),裘國根擔任投資決策委員會主席,李旭利出任首席投資官,主打“重陽5期”的操作。新產品開始募集后,短短30多天便吸引了接近11億元的資金追捧認購,創下了國內單只私募產品募集規模的新紀錄。

但不到1年時間,上海重陽投資管理有限公司在2010年10月25日發布公告:“重陽投資首席投資官李旭利先生由于身體原因和自身的安排,已于近期辭去公司的職務,正式離開重陽投資。”

就在李旭利離開重陽投資的1個月后,李旭利涉嫌“老鼠倉”一事被逐漸浮出水面。

2011年8月13日被上海市公安局在北京石景山海航大酒店對李旭利進行抓捕。同年8月26日被行拘留。

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