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首批3只新股路演把門嚴私募等機構吃閉門羹

標簽 證券 股票 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

證券時報記者楊慶婉

1月3日上午,位于上海世紀大道的金茂君悅大酒店異常熱鬧。首批3家擬上市公司炬華科技、楚天科技、我武生物在二樓的3個相鄰宴會廳進行路演,其中炬華科技屬于首秀。

當日9點30分是3家公司擬定的路演開始時間,可是這時的會場外,記者親歷的卻是買方機構與主辦方據理力爭要求入場的一幕。

私募被拒

此次路演顯然與以往不同,除了異常火爆的場面,對入場把關也極其嚴格。發行人要求參會人員需提供2張相同名片及身份證等有效證件,更重要的是,要與原定名單核對之后才能放行。而對于視參加路演如家常便飯的買方機構來說,以往經歷的只是核對身份,卻還未經歷要提前報備才能放行的陣仗。

“一大早跑來,我的身份你也驗證過了,難道讓我白來一趟嗎?”一位買方機構人士忍不住發起火了,在他看來,以往承銷商和擬上市公司都十分歡迎機構參與網下推介,而且是多多益善,如今怎么端起架子了?

接待人員歉意十足,但就是不松口放行。實際上,這時我武生物的會場早已座無虛席,后續進場的人只能站著參加兩小時路演。

之所以入場把關嚴格,除了首批路演市場關注度過高,擬上市公司因此非常謹慎外,現場證監會及交易所人士的出席,也令發行人對入場把關不敢懈怠。被拒之門外的,有私募,有研究員,也有券商投顧。

一位被拒的私募人士向記者大倒苦水,“有些推介公告中并沒有說明,把關卻這么嚴格,現如今個人投資者都可以參與網下申購了,我們參與路演反而遭到拒絕”。

下一站驗證

一位入場的機構人士向記者透露,目前大家對新政后的申購環節和配售情況更為關注,而這一環節的驗證將更為復雜。

此次滬深交易所的擬上市公司,均要求參與網下詢價的投資者,應到相應的交易所辦理網下發行電子平臺數字證書。不同的是,哪些投資者還需要跟承銷商備案,不同的承銷商各有要求。

其中,紐威股份和全通教育要求,不管機構還是個人都要提前預約。

紐威股份要求擬參與網下詢價配售的投資者應向主承銷商表達申購意向,并于1月3日17時前通過電話確認主承銷商中信建投已收到其申購意向及相關資料,否則主承銷商有權拒絕。全通教育則要求投資者與交易所簽訂網下發行電子平臺使用協議、成為用戶后,并在承銷商民生證券履行相關承諾等備案手續方可參與初步詢價,否則網下詢價無效。

我武生物、新寶股份對不同的機構及個人要求不同。新寶股份明確將集合信托計劃排除,個人投資者應具備至少5年投資經驗,對其資金量沒有要求。我武生物要求除了規定的6類機構,其他投資者所管理的資產規模不低于500萬元,至少有2年以上投資經歷。個人投資者要求具有超過500萬元自有投資資金且來源合法,至少5年以上的股票投資經驗。

另外,炬華科技對機構最為一視同仁,而對參與網下詢價的個人投資者要求最高。機構投資者包括信托公司、財務公司在內,均無需向主承銷商海通證券報備;個人投資者則應具備至少5年投資經驗,個人證券投資規模不低于2000萬元。

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