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私募獲準升級當券商券業將加速優勝劣汰

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

離癸巳年春節還有一周,券商卻提前迎來了行業“春天”。

2月1日,中國證監會發布《證券公司分支機構監管規定(征求意見稿)》,擬放開分支機構業務范圍,不再做具體限定;取消對券商設立分支機構的數量和區域限制。征求意見稿還明確了證券公司分支機構的類型和業務范圍,證券公司分支機構可以經營不超出證券公司經營范圍的業務。

與2008年頒布的《證券公司分公司監管規定》(簡稱原規定)有差異的是,原規定要求“證券公司設立分公司應當經中國證監會批準”,征求意見稿則把證券公司分支機構設立、收購或者撤銷,下放到證券公司住所地證監局或者分支機構所在地證監局批準。

證監會表示,隨著證券公司變化發展以及服務實體經濟、滿足投資者需求功能日益增強,調整分支機構政策成為必要。一方面,證券公司初步實現了各項業務及相關技術系統的集中統一管理,對分支機構管理能力得到提升;另一方面,業務多元化和需求多樣性決定了證券公司組織結構包括分支機構類型、設立數量、地域及業務范圍等方面也應靈活多樣。加上區域經濟的快速發展和分支機構建設成本降低,為分支機構管理調整創造條件。

實行多年的券商營業部“飽和度限制”終于將退出歷史舞臺,也必將拉開證券業競爭格局重構的序幕。

審批設立權限下放的同時,對受理時間也做出了明確的規定,這些都有利于券商根據自己的市場布局既有針對性地發展,又能快速度地擴張,特別是將審批權限下放到證券公司住所地證監局,可以打破原先地域性券商的地方保護主義,有利于那些資本充足、公司治理與合乎管理規范的大券商進入以前難以涉足的“禁區”。這無疑對地域性券商,特別是規模很小的經紀類券商造成沖擊,但同時對投資者是一個福音,未來可選擇的證券公司比以前要豐富很多。

按照原規定,分公司經營范圍被框定在管理區域內證券營業部、承銷與保薦業務、自營業務、經營證券資產管理業務和中國證監會批準的證券公司其他業務等五個方面。

受制于相關制度安排以及券商自身固有的管理模式,2008年以后,證券公司設置分公司多是把經營范圍限制在管理區域內證券營業部上面,僅僅突出管理職能而忽略其經營屬性。

而本次征求意見稿修改為分支機構經營的業務,不得超出證券公司的業務范圍。這樣就拓寬了分公司經營的領域,只要是證券公司能夠開展的業務,分公司全部都能運作,經營的范圍豐富了,服務的空間打開了,這也是對證券行業創新的一個有效推力。

此次監管部門放開證券公司分公司監管,實際是證監會對券商的進一步松綁。

繼2011年發布《證券公司業務(產品)創新工作指引(試行)》后,證監會不斷推出新政,松綁券商。2012年11月,證監會發布《關于調整證券司凈資本計算標準的規定》,降低券商凈資本扣減比例。證監會負責人表示,按照調整后的規則計算,全行業凈資本將增加200多億元。同年12月,證監會發布《證券公司次級債管理規定》,該《規定》是在《證券公司介入次級債務規定》基礎上修改而來,擴充了券商次級債的內涵,擴大了券商次級債機構投資者范圍,并對次級債的期限、流通轉讓、發行借入流程等方面進一步放寬。

(國際金融報)

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