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私募基金公司注冊

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

私募基金公司注冊

私募基金公司介紹

私募股權投資基金管理有限公司是指在中國成立的私募股權投資基金企業、投資人可以是自然人,也可是法人,私募投資基金公司注冊資本要求:【私募股權投資企業注冊(認繳)資本不少于5億元人民幣,其中,公司制股權投資企業首期實際繳付資本不少于1億元人民幣】,【私募股權投資基金管理企業注冊(認繳)資本不少于3000萬元人民幣,其中,公司制股權投資基金管理企業首期實際繳付資本不少于3000萬元人民幣。】

天津私募股權投資企業注冊(認繳)資本不少于1億元人民幣,其中,公司制股權投資企業首期實際繳付資本不少于2000萬元人民幣,合伙制股權投資企業首期實際繳付資本不少于1000萬元人民幣;股權投資企業出資人中每個機構投資者最低認繳(出資)1000萬元人民幣,每個自然人投資者最低認繳(出資)200萬元人民幣;股權投資管理機構首期實際繳付資本不低于200萬元人民幣;公司制股權投資企業和股權投資管理機構還應符合法律法規對首期繳付比例的規定。

首期實際繳付資本應經會計師事務所出具驗資報告(附銀行資金到位證明)。股權投資企業首期實際繳付資本到位后,應由具有本辦法第三十九條規定條件的托管銀行托管。

第一條:私募股權投資基金管理公司設立及股權處置,應當遵守《公司法》、《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》等法律、行政法規、規章的規定,并符合公司章程的要求。基金管理公司及相關當事人應當按照《證券投資基金管理公司管理辦法》及本通知的規定履行法律程序。

第二條:任何機構設立私募股權基金管理公司或受讓私募股權基金管理公司股權,應當對基金行業發展狀況、基金管理公司制度安排及監管要求、受讓公司真實財務狀況和經營狀況等進行認真了解,按照其決策程序審慎決策。

第三條:基金管理公司股權轉讓期間,董事會和管理層應當依法履行職責,恪盡職守,對股權轉讓期間風險防范做出安排,保證公司正常經營,基金份額持有人利益不受損害。

第四條:持有基金管理公司股權未滿1年的股東,不得將所持股權出讓。

第五條:股東持有的基金管理公司股權被出質、被人民法院采取財產保全或者執行措施期間,證監會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請。

第六條:出讓基金管理公司股權未滿3年的機構,證監會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請。持有兩家以上基金管理公司股權的機構,增持其中1家基金管理公司股權,同時退出持有的其他基金管理公司股權的,不受此限制。

第七條:基金管理公司股東的實際控制人發生變化的,該股東應當在10個工作日內報告證監會。

第八條:基金管理公司股東不得為其他機構代持基金管理公司的股權,不得委托其他機構代持基金管理公司的股權。股東及其實際控制人不得以任何形式占用基金管理公司資產。

第九條:證監會在審核基金管理公司股權轉讓申請過程中,可以就股權轉讓是否有利于公司長期穩定經營、保護基金份額持有人利益等征詢獨立董事意見。

第十條:證監會在審核基金管理公司設立及股權轉讓等申請事項過程中,可以根據審慎監管原則,要求股東及其實際控制人就有關事項作出承諾。

第十一條:基金管理公司股東及其實際控制人違反承諾,證監會可以采取下列措施:

(一)向社會公示其違反承諾的情況;

(二)將該股東及其實際控制人、有關責任人記入誠信檔案;

(三)證監會規定的其他監管措施。

第十二條:為私募股權基金管理公司設立和股權轉讓提供服務的律師事務所和會計師事務所應當勤勉盡責,遵守法律、行政法規、規章和職業操守,認真進行調查核實。律師事務所出具的法律意見書和會計師事務所出具的審計報告和對內部控制制度出具的評價意見,必須包括法律、行政法規、規章所要求的內容,真實、準確、完整反映情況。證監會可以要求相關律師事務所和會計師事務所提供工作底稿。對于嚴重失職,沒有盡到勤勉義務的律師事務所或會計師事務所,證監會將依據有關規定采取監管措施。

第十三條:任何機構設立私募股權基金管理公司,除《管理辦法》及《關于實施若干問題的通知》(證監基金字[2004]147號)規定的材料外,還需提交該機構按照其自身決策程序同意參股基金管理公司的決定。

第十四條:股權基金管理公司股權轉讓,除《管理辦法》及《關于實施若干問題的通知》(證監基金字[2004]147號)規定的材料外,還需提交以下材料:

(一)出讓方關于出讓股權的說明,至少包括出讓基金管理公司股權的原因,對受讓方參股目的、誠信狀況等的了解情況;

(二)受讓方按照其自身決策程序同意受讓基金管理公司股權的決定;

(三)受讓方出具的參股基金管理公司報告書,至少包括以下內容:

1、受讓基金管理公司股權的目的;

2、對基金行業發展狀況、基金管理公司制度安排及監管要求、基金管理公司股東權利和義務的了解情況說明;

3、對擬受讓的基金管理公司了解情況說明;

4、擬持有基金管理公司股權的期限安排;

5、受讓方擬成為主要股東的,應說明其對基金管理公司發展戰略方面的考慮;

(四)董事會通過的自股權轉讓協議經股東會批準之日起至獲得證監會批準期間公司經營運作的安排方案;

(五)證監會根據審慎原則要求提供的其他材料。

第十五條:私募股權基金管理公司主要股東被采取責令停業整頓、指定托管、接管或撤銷等監管措施,或進入破產、清算程序,基金管理公司董事、高級管理人員、股東及有關各方應當遵循以下要求:

(一)公司全體董事應當依法認真履行職責,恪盡職守,維護公司穩定運行,維護基金份額持有人利益不受損害;

(二)公司全體高級管理人員應當嚴格按照法律、行政法規、規章和公司各項業務規則、程序的要求,切實加強對基金營銷、投資、交易、運營等業務的管理,切實做好員工隊伍的穩定工作,保持公司穩定經營和獨立運作,確保基金運作合法合規,不得有任何利益輸送等損害基金份額持有人利益的行為;

(三)公司主要負責人應當及時向托管組、整頓工作組、清算組、法院等有關方面說明法律、行政法規、規章對基金管理公司股權處置的相關規定;

(四)公司董事會和管理層應當制定相應應急預案,對公司可能遇到的風險進行評估并確定應對措施;

(五)公司股東會或董事會討論股權處置或高級管理人員變更等可能影響公司經營的重大事項,應當在相關會議召開前5個工作日書面報告證監會及公司經營所在地證監局;

(六)托管組、清算組等代表基金管理公司股東的機構在對基金管理公司股權進行處置之前,應當認真履行股東職責和誠信義務,不得干預公司正常運行,損害基金份額持有人利益。在制定股權處置方案過程中,應征詢證監會的意見。

第十六條:本通知自發布之日起實施,《關于規范基金管理公司股東出資轉讓有關事項的通知》(證監基金字[2002]102號)同時廢止。

股權投資企業及其管理機構

第十七條股權投資管理機構應符合以下要求:

(一)具有完善的公司治理、內部控制、業務操作、風險防范等制度。

(二)管理團隊具有股權投資、資本運作、企業重組等行業從業經驗,具備受托管理出資人資本的能力。

(三)具有合格的營業場所、安全防范措施和與業務有關的其他設施。

(四)主要出資人和主要高級管理人員資信良好。

第十八條私募股權投資管理機構至少有3名高級管理人員具備2年以上股權投資或相關業務經驗,其中,至少有1名高級管理人員具備5年以上股權投資或經濟管理經驗。

第十九條私募股權投資企業及其受托管理機構的公司章程或合伙協議等法律文件,應當載明業績激勵機制、風險約束機制,并約定相關投資運作的決策程序;應在募集文件中向投資人充分揭示風險。

第二十條私募股權投資管理機構應當按照委托管理協議履行下列職責:

(一)制定和實施投資方案,并對所投資企業進行投資后的管理。

(二)積極參與制定所投資企業發展戰略,為所投資企業提供增值服務。

(三)定期或者不定期向股權投資企業披露股權投資企業投資運作等方面的信息。定期編制會計報表,經外部審計機構審核后,向股權投資企業報告。

(四)委托管理協議約定的其他職責。

第二十一條私募股權投資管理機構應當公平對待其管理的不同股權投資企業的財產,不得利用股權投資企業財產為股權投資企業以外的第三人牟取利益。對不同的股權投資企業應當設置不同的賬戶,實行分賬管理。

有下列情形之一的,股權投資管理機構應當退任:

(一)管理機構解散、破產或者由接管人接管其資產的。

(二)管理機構喪失管理能力或者嚴重損害股權投資企業投資者利益的。

(三)按照委托管理協議約定,持有一定比例以上股權投資企業權益的投資者要求受托管理機構退任的。

(四)委托管理協議約定受托管理機構退任的其他情形。

第二十二條私募股權投資企業的投資領域限于非公開交易的企業股權,投資過程中的閑置資金只能存放銀行或用于購買國債等固定收益類投資產品;股權投資企業不得為被投資企業以外的企業提供擔保。

私募股權投資企業投資方向應當符合國家產業政策、投資政策和宏觀調控政策。外資股權投資企業進行投資,涉及須經政府核準投資項目的,應當依照國家有關規定辦理投資項目核準手續。

第二十三條私募股權投資企業應當與具有托管資質的商業銀行簽訂托管協議,委托商業銀行托管股權投資企業資產。

第二十四條私募股權投資企業的資金運作應當依據公司章程或合伙協議約定,依法理性投資,降低投資風險。

私募股權投資企業及其管理機構的有關法律文件,應當載明業績激勵機制、風險約束機制,并約定相關投資運作的決策程序。股權投資企業或其管理機構可通過組建風險控制委員會和投資決策委員會,建立嚴格的投資決策流程和決策機制,保證投資的科學性,嚴格防范投資風險。

股權投資企業對關聯方的投資,其投資決策應當實行關聯方回避制度,并在公司章程或合伙協議、管理協議、托管協議中約定。

第二十五條私募股權投資企業可以有限存續。

股權投資企業及其管理機構出資人

第二十六條私募股權投資基金企業及其管理機構的出資人應當具有風險識別能力和風險承擔能力,且資信良好。

第二十七條私募股權投資基金企業、股權投資基金管理機構,以股份公司設立的,投資者人數(包括機構和自然人)不得超過200人;以有限公司形式設立的,投資者人數(包括機構和自然人)不得超過50人;以有限合伙形式設立的,合伙人人數(包括機構和自然人)不得超過50人。股權投資企業不可以普通合伙形式設立,股權投資管理機構可以普通合伙形式設立,普通合伙企業人數按照《中國人民共和國合伙企業法》的規定執行。

第二十八條自然人作為股權投資企業的出資人,應向股權投資管理機構和托管銀行提供200萬元(含)人民幣以上的自有金融資產證明,該金融資產證明應由相應金融機構出具。

第二十九條股權投資管理機構的出資人未受過有關行政主管機關或者司法機關的重大處罰。

第三十條私募股權投資企業及其管理機構的出資人應當以自有貨幣資金出資,且不得接受多個投資者委托認繳股權投資企業資本。

私募股權基金注冊登記

第三十一條私募股權投資基金企業注冊地應符合相應監管服務要求,并承擔以下職責:

(一)監管服務要求

1、區縣要設立由發展改革、金融辦、工商、商務等部門組成的專門工作小組,為本區域股權投資企業提供服務。

2、有為股權投資企業服務的管理制度、部門和工作人員。工作人員應熟悉股權投資企業的資本募集、運作管理等相關法律法規。

3、有相對集中的股權投資企業的注冊區域。

(二)職責

1、負責本區域的股權投資企業非法集資的違規處置工作。

2、協助市備案辦做好本轄區內注冊股權投資企業的備案管理、信息統計等工作,并定期向市備案辦報送本區域股權投資企業及其管理機構的注冊登記、稅收繳納、投資運作等情況。

第三十二條私募股權投資基金企業及其管理機構注冊地原則上在北京各區,經市備案辦書面認定符合條件的區縣方可注冊登記。

第三十三條私募股權投資企業注冊地應將確定的部門或機構、工作人員名單報市備案辦備案。經備案的注冊地應定期接受市備案辦的檢查,工作人員需定期接受市備案辦的政策培訓,對不符合本辦法規定的注冊地,市備案辦取消其股權投資企業注冊地資格。

第三十四條私募股權投資基金企業的經營范圍核準為:從事對未上市企業的投資,對上市公司非公開發行股票的投資以及相關咨詢服務。

股權投資基金管理機構經營范圍核準為:受托管理股權投資企業,從事投資管理及相關咨詢服務。

第三十五條公司制股權投資企業名稱核準為:“xx股權投資股份公司”或“xx股權投資基金股份公司”、“xx股權投資有限公司”或“xx股權投資基金有限公司”。

合伙制股權投資企業名稱核準為:“xx股權投資合伙企業+(有限合伙)”或“xx股權投資基金合伙企業+(有限合伙)”。

公司制股權投資管理機構名稱核定為“xx股權投資管理股份公司”或“xx股權投資基金管理股份公司”、“xx股權投資管理有限公司”或“xx股權投資基金管理有限公司”。

合伙制股權投資管理機構名稱核準為“xx股權投資管理合伙企業+(有限合伙)、(普通合伙)”或“xx股權投資基金管理合伙企業+(有限合伙)、(普通合伙)”。

股權投資企業及其管理機構的注冊名稱國家另有規定的,從其規定。

私募股權基金注冊基金法律法規

為進一步規范股權基金管理公司股東行為,加強對股權基金管理公司設立及股權處置的監管,保證股權轉讓有序進行,鼓勵有實力、講誠信、負責任、有長期投資理念的機構參股基金管理公司,維護基金行業的健康穩定發展,保護基金份額持有人的合法權益,根據《公司法》、《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》等法律、行政法規、規章的規定,現就基金管理公司設立及股權處置有關問題通知如下:

《1》、名稱應符合《名稱登記管理規定》,允許達到規模的投資企業名稱使用“投資基金”字樣。

《2》、名稱中的行業用語可以使用“風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金”等字樣。“北京”作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用。

《3》、基金型:投資基金公司“注冊資本(出資數額)不低于5億元,全部為貨幣形式出資,設立時實收資本(實際繳付的出資額)不低于1億元;5年內注冊資本按照公司章程(合伙協議書)承諾全部到位。”

《4》、單個投資者的投資額不低于1000萬元(有限合伙企業中的普通合伙人不在本限制條款內)。

《5》、至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

《6》、基金型企業的經營范圍核定為:非證券業務的投資、投資管理、咨詢。(基金型企業可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目,但不得從事下列業務:

(1)、發放貸款;

(2)、公開交易證券類投資或金融衍生品交易;

(3)、以公開方式募集資金;

(4)、對除被投資企業以外的企業提供擔保。

《7》、管理型基金公司:投資基金管理:“注冊資本(出資數額)不低于3000萬元,全部為貨幣形式出資,設立時實收資本(實際繳付的出資額)”

《8》、單個投資者的投資額不低于100萬元(有限合伙企業中的普通合伙人不在本限制條款內)。

《9》、至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

《10》、管理型基金企業的經營范圍核定為:非證券業務的投資、投資管理、咨詢。

優惠政策比較

未經國務院或國家主管部門批準的股權投資企業或管理企業,根據注冊資本金和累計實收資本以及注冊后一年內從事股權投資行為,給予一次性資金補助。其中,注冊資本金或累計實收資本10億元人民幣(含10億元人民幣)以上的,補助1000萬元人民幣;注冊資本金或累計實收資本5億元人民幣(含)以上的,補助800萬元人民幣;1億元人民幣(含)以上的,補助500萬元人民幣。

新設立或新遷入且工商注冊和稅務登記在石景山區的股權投資企業或管理企業,在區內租用辦公用房從事投資業務的,可以享受三年租金價格補貼,第一年補貼50%,第二年補貼30%,第三年補貼20%。其中:注冊資本(累計實收資本)5億元人民幣(含)以上,補貼面積不超過500平方米;5億元人民幣以下、1億元人民幣(含)以上的,補貼面積不超過300平方米。對于新設立的股權投資企業或管理企業,以及正在募資的股權投資企業提供免費的注冊場地。

辦公場所補助:購買辦公用房給予一次性購房補貼,補貼標準為每平方米1000元人民幣;租用辦公用房的,實行三年租金補貼,第一年50%,第二年30%,第三年20%。購房的5年內不得轉讓產權,租房的租期不得少于3年。企業所得稅減免:自其獲利年度起,由所在區縣政府前兩年按其所繳企業所得稅區縣實得部分全額獎勵,后三年減半獎勵。

創業投資機構投資于工商注冊和稅務登記在海淀區的企業且被投資企業在境內、外成功上市的,創業投資機構可以獲得一次性資金獎勵人民幣50萬元。

私募股權投資基金公司是一個新型行業,目前國家對這個行業的政策都比較優惠,成立私募股權投資基金公司就可以合法募集資金,進行項目投資。

私募股權投資基金與陽光私募基金區別

私募股權投資基金(PE)與私募證券投資基金是兩種名稱上容易混淆,但實質完全不同的基金。PE主要投資于未上市企業的股權,屬于一級股權市場范疇,它將伴隨企業成長階段和發展過程。而私募證券投資基金主要投資于二級證券市場。

私募基金公司注冊劉經理

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