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證券業協會發布通知規范券商銀證合作資管業務

標簽 證券 中國 銀行 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

昨日,中國證券業協會正式發布《關于規范證券公司與銀行合作開展定向資產管理業務有關事項的通知》(下稱《通知》),對證券公司與銀行合作開展定向資產管理業務(下稱“銀證合作定向業務”)進行規范,明確了該業務的禁止性要求、合作銀行遴選標準、定向合同規范性要求、內部管理機制、備案管理、執業檢查等內容。

銀證合作定向業務,是指合作銀行作為委托人,將委托資產委托證券公司進行定向資產管理,向證券公司發出明確交易指令,由證券公司執行,并將受托資產投資于合作銀行指定標的資產的業務。

《通知》禁止證券公司分公司、營業部獨立開展資產管理業務(資產管理分公司除外),同時禁止券商開展資金池業務、將委托資金投資于高污染、高能耗等國家禁止投資的行業或進行利益輸送。

為規范銀證合作定向業務開展,《通知》要求券商建立合作銀行遴選機制,明確遴選標準和程序,要求券商對合作銀行的資質、信用狀況、管理能力、風控水平等進行盡職調查,審慎選擇合作銀行。

合作銀行的基本條件包括:法人治理結構完善,內控機制健全有效;最近一年年末資產規模不低于300億元,且資本充足率不低于10%;最近一年未因經營管理出現重大違法違規行為受到行政處罰或被采取重大行政監管措施;最近一年財務狀況未出現顯著惡化、喪失清償能力等。

券商開展銀證合作定向業務,除須向中證資本市場發展監測中心有限責任公司提交券商資管業務及券商私募產品備案管理有關辦法規定的材料外,還須提交補充備案材料,包括合作銀行遴選制度、定向合同相關的附屬協議、定向業務運營情況的定期報告等。

另外,《通知》還進一步加強了定向合同的規范性要求,并要求券商加強內部風控合規管理機制。按照工作安排,協會和中證市場檢測中心將按照《通知》要求,對券商銀證合作定向業務實施現場及非現場檢查。如出現重大問題未及時報告,協會可依規對券商進行自律處分;情節嚴重的,將移送證券監督管理機構處理。

(責任編輯:DF115)

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