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洪磊:改革基金公司股權結構發揮買方市場作用

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

網易財經11月11日訊證監會基金監管部副主任洪磊今日在第七屆中國證券市場年會上發言時指出,中國基金業存在較多的問題,需要建立以持有人利益為根本的基金公司治理模式,深化體制機制改革,充分發揮其在資本市場機構投資者的積極作用。

洪磊就此提出三點措施:

一是進一步完善基金公司的治理結構,推動《證券投資基金法》的修改,放寬主要發行人的標準,促進競爭,將審核重點放在股東和高級管理人員的誠信記錄和專業履歷方面,允許私募基金在符合一定條件下管理公募業務。完善基金管理公司股權政策,形成多元化的股權結構,同時防范內部人員控制,建立長期激勵約束機制,推動建立持有人、員工、股東利益有機統一,并以持有人利益優先為根本點和出發點的公司治理模式。

二是進一步推進行政許可制度改革,盡量避免增加不必要的行政許可項目,簡化行政許可程序,明確行政許可要求,實現行政許可公開透明高效。目前基金監管部已經正在嘗試基金銷售資格行政許可由審核制向注冊制方面轉變,目前基金銷售機構的申請格式和內容基本與發達市場接軌。

三是強化監管,維護公平秩序。堅守三條底線不動搖,嚴厲打擊老鼠倉、非公平交易和各種形式的利益輸送,著力加強非現場監管力度,提高通過分析交易數據和資金劃轉數據主動發現違法違規行為的能力,樹立公眾對行業的信心,強化基金銷售監管,進一步貫徹銷售原則,進一步規范基金銷售原則,防止誤導消費者加強誠信監管,增強基金合同對基金投資行為的約束力,充分保護投資者的合法權益。加大對基金違規違法的查處力度,加強對基金公司高級管理人員的追究力度,保持監管的威懾力。

四是推動基金充分發揮資本市場買方作用,通過綜合的措施引導和督促基金更加關注上市公司的基本面,關注行業發展的趨勢,關注優秀企業家,促進資本市場優化配置功能的發揮,通過基金充分行使定價權和投票權,在資本市場當中形成買方和賣方有效博弈的良好格局,促進上市公司戰略和競爭優勢的形成,促進上市公司為廣大投資者創造價值。

責任編輯:NF050(本文來源:網易財經)

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