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暗箱操作私募基金老板靠“潛規則”發財

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

在當今中國,他們手握數以億計的資金,每天都在尋找能賺錢的投資領域;他們深藏幕后不愿拋頭露面,對國家經濟的影響卻非同小可。他們就是神秘的私募基金老板。

“中國現在還是以地下私募居多”

私募基金,是指通過非公開方式,面向少數投資者募集資金而設立的基金。它是相對于公募基金而言的。公募基金公司可以在銀行網點公開發售、打廣告,向所有認識和不認識的人募集資金。而私募基金公司不能公開做廣告,只能靠小范圍的口口相傳;一般情況下,客戶單筆認購的金額必須在100萬元以上。目前,私募基金主要分為投資股權的私募股權基金和投資實業項目的私募產業基金,等等。

2005年,中國放寬了對私募基金的限制,允許其通過一些信托投資公司的賬戶進行經營活動。走這條途徑的私募基金,有了合法的外衣,實現了“陽光化”,因此被稱為“陽光私募”。據統計,截至2010年12月底,中國大陸的陽光私募基金公司共有242家,管理的資產超過2000億元。

不過,據業內人士透露,“地下私募”所掌握的資金,也許要多得多。一位私募界人士告訴環球人物雜志記者:“中國現在還是以地下私募居多。很多有投資能力的人不成立公司,也不用報稅,私下開戶幫客戶理財。”一位地下私募基金公司老板告訴記者:“現在,陽光私募基金的準入門檻很高,需要信托公司提供席位和牌照。在信托公司篩選之前,有很多公司在排隊。而我們這些地下的就不需要以往的業績證明,只要有能力融資就行。”

“做好的投資人,是需要用一生去努力的事情”

2011年1月初,北京東城區某拍賣中心,一場私募基金老板的聚會悄然舉行。他們對外稱之為“投資策略報告會”,實際上則是“投資方向內部交流會”。這種會議經常召開。這些老板中,有家喻戶曉的明星,也有剛入行的新人。觥籌交錯間,任何兩位與會者的幾句交談,都可能在中國經濟界掀起一陣風浪。一位參加了那次聚會的人士向記者透露,當天,他們討論得最多的是字畫等藝術品。“大家都知道去年乾隆的字拍出了天價。”

截至目前,沒有任何公開資料顯示中國究竟有多少私募基金老板和從業者,也沒有一個人能給出確切的答案。這說明,私募基金老板至今仍是個極其神秘的群體。不過,這個行業里也有不怕被曝光的明星。有“中國私募教父”之稱的趙丹陽,就是其中的代表。這位身體壯碩、喜歡戴金絲眼鏡的廈門大學自動化系的畢業生,1994年出國從事貿易和投資,兩年后回到國內投身證券業,從事風險投資。8年前,他創辦了一家私募基金公司――“赤子之心中國成長投資基金”,成為中國私募基金行業的領跑者。2004年,在資本市場充滿悲觀情緒之時,他預言“牛市將至”;2008年年初,他預測股市將要大跌,并在股市崩盤前夜賣出了手里所有的股票。能有如此敏銳的眼光,趙丹陽靠的是“執著的調研”。一次,為了摸清一家“大公司”的實力,他想盡辦法,在稅務局查到了該公司的用電數――1個月僅用了100度電。因此,他比其他人更早了解到:這是一個“騙子公司”。還有一次,他打算買某條高速公路的股票,就蹲在收費站旁,細心觀察車流量……即便如此,每年歲末,趙丹陽都會在寫給投資者的信中說:“做好的投資人,是需要用一生去努力的事情。”經營私募基金公司8年來,趙丹陽靠著客戶上繳的申購費、資金管理費和業績提成,成了大富翁。沒人知道他究竟賺了多少錢,只知道他為了能和美國“股神”巴菲特吃頓飯,曾在2008年掏了211萬多美元的腰包。

那么,私募基金老板對中國經濟的影響有多大呢?

上海寶銀私募基金的老總崔軍,名氣遠不如趙丹陽,掀起的風浪可絲毫不小。2008年,他先是大量買進寧夏賽馬實業公司的股票,擁有足夠的話語權后,立即開始“逼宮”。崔軍給了該公司董事長李永進兩個選擇:要么高價買下他手里的股權,要么讓他進入公司董事會。盡管他最終沒能成功,但通過此次事件,寶銀私募的知名度大漲,還使寧夏賽馬實業公司的股價暴漲,崔軍據此賺得盆滿缽溢。

“公募接盤是個‘潛規則’”

當環球人物雜志記者走進北京市金融街的一棟高檔寫字樓時,劉奔已在辦公室里恭候多時。他是四川人,個子不高,平頭,相貌清秀。在公開場合,他是一家國際投資顧問公司的總裁;但很少有人知道,他還是一位地下私募基金公司的老板。

今年剛過40歲的劉奔,在行內綽號“奔爺”。上世紀90年代,在美國拿到工商管理碩士學位后,劉奔回到北京,加盟一家公募基金公司的籌備組。“我當時只有一個樸素的想法:以后中國的資本市場一定會很紅火。”他的判斷是正確的。兩年后,這家公募基金取得了非常不錯的業績,在行業內排名前十。但這時,他卻辭職干起了私募。“公募基金是給別人打工,要看老板的臉色,自己沒什么價值。不僅如此,你還要關注同行的排名,因為工資和排名直接掛鉤。這不是投資,是讓我投河。”2006年,劉奔成立了自己的私募基金公司,做起了老板。從那時起,“我投資時的膽子大多了!”

劉奔透露了幾個“賺錢招數”:“我們公司有自己的股市評論家,他們會在電視節目和各大網站上評股。公司會要求他們先誘導股民買一只股票,同時我們會聚攏資金將這只股票往上拉幾天,等散戶大量進入后再順利出貨。”記者問:“你們往哪里出貨?”劉奔笑了笑:“接盤的有散戶、其他私募公司,還有公募公司。我會給公募基金經理們一些提成,他們負責接盤,這是一個‘潛規則’。”他還說,做地下私募,不僅要和公募基金公司搞好關系,在政府部門和上市公司里也要有“自己人”:“那些內幕消息、企業重組動向之類的新聞,不是‘白吃的午餐’。我們能先掌握,是因為前期投入了大量的‘成本’。地下私募比其他公司的分成和管理費都高,就是這個原因。”

如今,劉奔手下已經有了5位經理,每天管理著40多位客戶超過8000萬元的資金。“很多地下私募老板連公司都沒有,只是代客管賬、投資,他們才是最賺錢的。”劉奔說:“國內私募行業剛剛起步,市場還比較混亂,缺少法律監管,容易出梟雄,但也容易出‘狗熊’。”

“給私募‘驗明正身’的時代要到來了”

進入21世紀以來,隨著中國經濟的發展,私募基金業在中國悄然興起。但與此同時,該行業非法募集、內幕交易等問題也不斷出現。私募基金需不需要監管,誰來監管,如何監管,都成為業界關注的問題。

2010年7月,美國國會通過相關法案,明確規定管理資產規模在1.5億美元以上的私募基金將進入監管范圍。2010年11月11日,歐洲議會決定,2013年開始對私募股權基金的從業者進行監管。據記者了解,2010年,由證監會紀委書記李小雪、證監會副主席姚剛組成的私募基金法律法規研究團,開始研究中國私募基金的監管問題。2010年12月4日,證監會主席尚福林在一次論壇上表示,證監會將和相關機構全面修訂《基金法》,以建立完善的私募基金監管制度。對此,有媒體評論說:“證監會給私募‘驗明正身’的時代要到來了!”分析人士指出,任何新生事物的出現,都有一個逐漸被接受的過程。只有結束私募基金的地下狀態,給它一個基本的身份證明,將其納入監管體系,才能使其正常、健康發展,并成為國家經濟體中的一個良性因子。

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