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“紫杉私募”巨虧40%展恒理財被疑違規代銷

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

第三方理財亂象再出。

近日,幾位投資者向記者反映,北京展恒理財顧問公司(下稱“展恒理財”)強力推介的一款私募產品“紫杉1期”目前已經巨虧40%左右。

紫杉1期(全名:中融信托?紫杉1期證券投資集合資金信托)成立于2010年10月22日,基金管理公司為杉杉資產管理公司。記者查閱資料顯示,成立后紫杉1期走勢一直弱于滬深300,2012年一季度凈值最低時虧損50%左右,目前凈值為0.6211,排名在私募基金最后幾位。

“這款產品處于募集期時,展恒理財首席分析師李建學極力向會員游說,最后購買了產品的投資者中,近20個來自展恒會員,占比可能在1/3以上,其中李建學介紹的就有7人。”上述投資者對記者稱。

上述幾位投資者向記者出示的材料顯示,李建學還違規向展恒會員推薦股票,甚至代為操作股票投資,以致投資者虧損數百萬,明顯違反第三方理財人員從業規范。

“李建學曾經是我們的首席分析師,但我們發現他在向會員推薦股票后,就將其開除了。我們有自己的內控政策,但是不可能監督到每一個員工。”展恒理財相關人士3月13日回應記者稱。

展恒理財是最早一批成立的第三方理財公司,前身為成立于2004年2月的北京天恩理財中心,目前是國內規模最大的第三方理財機構之一。

代銷產品巨虧40%

2010年末,展恒會員鐘明(化名)來到位于北京的一家展恒理財中心,他手里有百萬左右閑余資金,打算通過展恒理財在澤熙等較大型的私募公司購買一款私募產品。

接待鐘明的理財顧問了解投資意向后,將其介紹給了理財團隊負責人展恒首席分析師李建學。“我向李咨詢手頭收集的幾家大型私募基金公司在售產品的情況,但是李建學轉而說,杉杉投資的一款私募產品正處于募集期,基金經理是當年公募基金冠軍。”鐘明稱。

此后一段時間,李建學開始密集游說。鐘明告訴記者,當時,李是展恒理財的首席分析師、研究總監,曾多次代表展恒接受過媒體采訪。在多次集中接觸推介后,部分會員答應了購買杉杉資產管理的這款私募產品。

“事后我才知道,展恒同時集中在給不少會員做工作,全力兜售紫杉1期。這款私募當時賣得并不好,推遲了兩個月才成立,認購者中近20個人來自展恒會員,出資1000多萬元,占近1/3。”鐘明認為,根據第三方理財機構的監管要求,從業人員是要秉承中立,因此,強力推薦產品并不合規。

“紫杉這個產品,我們確實在當年予以推薦,但是到2011年8月,產品凈值嚴重走低時,我們就給客戶下了止損通知,但有些客戶還抱有希望,沒有聽從我們的止損建議。”上述展恒理財人士稱。

他解釋道,在發產品的2010年,紫杉1期的基金經理余路明在公募基金經理中排名靠前,由于私募產品沒有歷史業績,我們就參照了他的公募業績。“紫杉1期巨虧后,我們沒有推薦過任何紫杉的其他產品”。

首席分析師被免職

2010年末,鐘明(化名)投資100萬元購買了一份“紫杉1期”,然而噩夢從此開始。

紫杉1期成立后就走上了虧損之路,截至能夠贖回的2011年下半年,產品已經虧去幾成。

后來,基金經理一欄中也不見了余路明的名字,而是換成另一個基金經理。

“我們后來打聽,余路明只是掛了個名,一直未參與操盤。”鐘明稱,巨虧后部分會員選擇割肉離開,但是現在大多數還沒有贖回。

“余參與管理這款產品是毋庸置疑的,之后在投資者交流會也參與過。現在,這個產品被杉杉集團接手了,余被剔除管理團隊,杉杉重新更換了基金經理。這個基金在調整中,倉位一直比較低,我們還是建議沒有贖回的客戶把握時機退出。”上述展恒人士回應稱。

記者獲悉,更為嚴重的是,作為展恒理財首席分析師,李建學長期指導會員操作股票。

根據上述幾位投資者提供的短信和錄音文件,在2011年,李建學通過短信等方式,指導會員買賣海通、樂山、天威等股票,還建立了展恒會員群,在里面群發各種投資操作。

“我們七八個人,在李建學操作指導下,已經虧損了幾百萬元。”鐘明對記者稱,在李被開除后,目前部分會員已經在法院起訴李建學違規代客理財。

“我們發現他(李建學)推薦股票后,就將其開除了。”上述展恒理財人士稱,李建學有自己的理財團隊,我們也給他配了一些人,但是李只能算一個專業人員,不算管理人員,我們很難完全監督每一個員工。

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