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公募基金老鼠倉遭徹查專戶親屬購買問題曝光

2013-11-05 14:52:29
來源:網絡

司法機關正在徹查一些公募基金的老鼠倉行為;專戶理財中的親屬購買問題紛紛曝光

□財新《新世紀》記者張冰|文

當牛市的浪潮退后,公募基金也迎來了慘不忍睹的業績低潮期。

截至8月29日,61家基金公司2011年半年報披露完畢。根據銀河證券統計,2011年上半年,國內的814只基金中(不含貨幣和QDII),有622只未能取得正收益,占比高達76.4%;有521家跑輸了大盤,占比高達64%。

與此同時,基金公司新基金的發行步伐并未停止,數十只基金同時開售,但新基金成立規模越來越小。

“作為一個基金經理,我都有些不好意思。業績這么差,還在忽悠投資者購買基金。”一位基金經理表示。

伴隨著公募基金褪去光環,公募基金經理的誠信問題也被市場質疑。曾經的公募基金明星經理、后轉投私募的李旭利、鄭拓均因老鼠倉交易被同案調查,并移交司法。兩人涉案金額均是千萬元級別,將超過此前查處的所有基金經理老鼠倉案。

“惟有如此震懾市場,公募基金才能一步步走向規范。”一位基金業內人士如此認為。

收網在即

陷入老鼠倉案丑聞已久的基金經理鄭拓,正被司法調查。

據知情人士透露,鄭拓一案與原交銀施羅德基金公司投資總監、上海重陽投資合伙人李旭利同案,案由均為其擔任公募基金經理期間的老鼠倉行為。“這個案子終于開始收網了。”知情人士說,“涉案金額是千萬元級別的。”

早在2011年3月,財新《新世紀》即查證,鄭拓其時已被限制出境,名字已在公安機關的邊控名單上。之后關于鄭拓的調查進展一直沒有任何公開信息,而鄭拓本人也斷然不接受媒體詢問。

8月28日晚,《證券時報》記者證明自己并未被捕,但之后,鄭未回應其他求證的短信和電話。

據接近監管層的人士表示,鄭拓、李旭利案早已完成在證監系統內的調查,稽查局也給出了定論并移交司法。“鄭拓被邊控就是發生在移交司法之后,證監會是沒有權力邊控的。”知情人士說,“但進入正式逮捕,檢察院需要充足的證據。”

2010年8月,市場傳聞原交銀施羅德基金投資總監李旭利在接受調查。10月,李宣布從其加盟15個月的上海重陽投資管理有限公司離職并退股。隨后,鄭拓被調查的消息開始在坊間流傳。鄭拓曾與李旭利在交銀施羅德期間共事,任該公司投資副總監。

2011年春節前后,市場風傳鄭拓被調查。5月,鄭拓創立的陽光私募上海好望角投資公司宣布,旗下所有私募基金清盤。其中“深藍1號”在存續期間凈值下跌了近40%。好望角的公司網站自此無法登錄。

“調查對他肯定有影響,怎么還會有心思管理,加上投資者贖回,導致產品清盤。”一位與鄭拓相識的人士表示。

鄭拓生于1968年,本科畢業于復旦大學,學習法律,后赴美國芝加哥大學商學院進修MBA。歷任黑龍江省進出口公司業務代表、君安證券有限公司投資經理、廣達投資管理公司投資經理、貝爾德投資銀行分析師、海富通基金管理有限公司股票分析師、基金經理助理、基金經理。2007年加入交銀施羅德基金管理有限公司,2009年9月創立上海好望角投資公司。

“李旭利確實已經被移交司法了,并且肯定已經被警方帶走。一說是在四川老家被帶走的,一說是在上海被抓。”李旭利的一位朋友向財新《新世紀》記者表示。

同案老鼠倉

在業內,上海的李旭利與北京的王亞偉曾經齊名。李旭利為人熱忱敢言,在業界的人緣頗好。

資料顯示,李旭利1998年至2005年任職于南方基金管理有限公司;2005年加入交銀施羅德基金管理有限公司,先后擔任交銀穩健基金和交銀藍籌基金經理,后出任交銀施羅德基金管理有限公司投資總監。2009年7月加盟上海重陽投資管理有限公司開始私募基金運作。2010年10月,正式離開重陽投資。

鄭拓2007年加入交銀施羅德基金管理有限公司。交銀期間,鄭拓管理的交銀穩健證券投資基金,取得晨星兩年期和三年期五星級基金評價,并在《福布斯》2009中國基金排行榜中,被評為十大最佳股票型基金之一。2009年9月,鄭拓正式離開交銀施羅德基金公司。

2006年6月14日到2007年7月3日,李旭利擔任交銀穩健的基金經理,基金凈值增幅超過138%;同期上證指數上漲186.78%;之后鄭拓接棒,從2007年7月4日到2009年8月21日擔任此基金的基金經理。基金凈值跌幅近13%,同期上證指數跌幅24%。

而李旭利擔任基金經理的交銀藍籌基金,2007年8月8日成立,凈值1元;2009年5月27日李旭利離職,該基金凈值0.7190元,跌幅28%;同期上證指數跌幅43.39%。

目前,市場上關于李旭利、鄭拓老鼠倉的版本比較多,其中包括稱李旭利用他妻子的賬戶炒作工行(601398.SH)股票,但李否認這是老鼠倉。

交銀穩健基金的2006年年報顯示,交銀穩健當期持有工行1億股,占基金凈值比例為7.13%,是交銀穩健的第二大重倉股。但到2007年半年報披露,工行已被拋售一空。2007年底,鄭拓操盤的交銀穩健又買入了3400萬股工行的股票,2008年中賣光,2008年底又買入4800萬股。

工行素來是機構的重倉大盤股。其2006年年報顯示,機構持股占據工行流通A股比例為36.31%,其中交銀系有2只基金在當年持股,交銀穩健和交銀成長,兩只基金各持股1億。

眾多基金公司與交銀施羅德基金投資工商銀行的手法一致——每到年底,工行的機構投資者比例就升高,而到了季報和中報,機構投資者比例就突然降低。

“這個問題可以解釋,因為每年年底基金抱團做業績,但是工行的盤子特別大,單只基金重倉效果不明顯,因此形成羊群效應;與此同時,基金追求的是相對排名,如果大家都配置了工行,其他基金是不敢脫離團隊的。”一位基金經理向財新《新世紀》記者分析,“當然,這里面還可能存在托管行和基金公司之間的利益交換。工行是托管大行,各家基金公司都有求于它。”

“基金經理如果有老鼠倉,純屬個人行為。基金管理公司深惡痛絕,是想管而不一定都能管得住。出了這樣的案子,能夠推動基金管理公司和管理層,對類似違規行為進一步規范、震懾。”一位基金管理公司人士認為。

李旭利、鄭拓案的詳情,究竟算不算老鼠倉,目前還有待司法機關進一步調查和披露。

大成風波

公募基金的業績差已經層出不窮的老鼠倉事件,極大地打擊了投資者對于公募基金的信心,公募基金新基金的發行遭遇了前所未有的困境。

8月24日,信用增利發布公告再次延長其募集結束期,成為今年以來首次兩度延長募集期的基金。而這只是當下基金發行市場的一個縮影,截至目前,今年已經有10只新基金延長募集期。

與此同時,眾多基金由于首發規模過小,難以達標設立底線,采用種種曲線手段完成任務。

8月22日,網上有人士匿名舉報稱,大成基金公司總經理等眾多高管違規購買大成基金所發售的專戶理財產品,違背證監會關于利益輸送的規定。

舉報稱,大成基金在銷售大成景瑞3號靈活配置3期專戶產品過程中,嚴重違背了證監會關于基金公司內部員工不得參與申購此類產品的法律規定,在總經理王顥的號召下,大成基金全公司上下申購此專戶產品,市場銷售部門和大成基金高管領導全部參與。

舉報信稱,這些領導或以配偶、子女的名義,或借用親屬的名義,分別購買100萬以上的此基金產品。購買名單如下:王顥(總經理),400萬;劉彩暉(副總),100萬;肖冰(副總),100萬;劉明(助總兼基金經理),100萬;曹雄飛(總監兼基金經理),100萬;吳朝雷(紀委書記),100萬;周立新(總監),100萬;劉虹(副總監),100萬;畢有志(副總),100,萬;曾健(人事經理),100萬;騰旭(副總監),100萬。

大成基金當日回復財新《新世紀》記者稱,“我們強調三點:第一,此文所述事情是謠言;第二,我們已經第一時間向監管機構報告;第三,我們將保留追究造謠者法律責任的權利。”

大成基金有關人士強調,公司高管沒有參與購買。但大成基金沒完全否認高管借用家屬名義購買,并強調即便是家屬購買,并不違規。

據市場人士介紹,類似大成基金這樣的銷售方式,目前在基金銷售過程中可以說是司空見慣。

“市場太弱,業績太差,怎么能吸引人來買新基金呢?發動親戚朋友、關系戶都來抬抬轎子,等到業績坐上去就比較好賣了。”這位人士說。

《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法(征求意見稿)》中規定,基金公司在開辦專戶業務之前,應“已經就防范利益輸送、違規承諾收益或者承擔損失、不正當競爭等行為制定了有效的業務規則和措施”“基金管理公司應當主動避免可能的利益沖突,對于資產管理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關聯交易應當進行說明,并向中國證監會報告”。

“現在的行情是這些關系戶們給市場輸送利益,而不是向他們自己轉移利益。現在哪有利益可轉?”某基金公司人士說。

接近監管層的人士表示,目前證監會的對公平交易的規定非常細,要求信息、交易上公平,所有的組合都是受到實時監控的。“想輸送利益不是那么容易的。”這位人士說。

不過,當前熊市條件下的種種曲線操作,在市場出現反轉時,實現公募對私募、公募對專戶的利益輸送就變得非常容易,雖然目前私募、專戶規模小,不占優勢,但其操作快速便捷隱蔽的特點成為其附加優勢。

“為什么不披露呢?親戚可以買,但是應該披露吧!下一步的舉動和持續營銷投資者,可以根據這些公開信息跟蹤研究。這樣才是公平的。”某券商人士說。

李旭利

1998年至2005年,任職于南方基金管理有限公司

2005年,加入交銀施羅德基金管理有限公司,先后擔任交銀穩健基金和交銀藍籌基金經理,后出任交銀施羅德基金管理有限公司投資總監

2009年7月,加盟上海重陽投資管理有限公司。2010年10月,正式離開重陽投資

鄭拓

2007年,加入交銀施羅德基金管理有限公司。交銀期間,管理的交銀穩健證券投資基金,取得晨星兩年期和三年期五星級基金評價

2009年9月,鄭拓正式離開交銀施羅德基金公司,創立上海好望角投資公司

2011年5月后,好望角投資公司基本解體

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