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李旭利案開審非法獲利逾千萬元

2013-11-05 14:52:29
來源:網絡

針對基金公司對“老鼠倉”行為的內控不力問題,可根據民法學的替代責任原理,有必要構建連帶責任制度,讓基金公司為其失察行為承擔法律責任。

曾經三度推遲開庭審理的李旭利“老鼠倉”一案6月12日在上海市第一中級人民法院開庭審理。李旭利在庭審現場否認曾經做過“老鼠倉”,律師也為其進行無罪辯護。法院未當庭宣判。

非法獲利逾千萬元

原交銀施羅德基金公司投資總監兼基金經理李旭利涉嫌“老鼠倉”案于2011年6月由證監會查實后移送公安部門處理。

據中國證監會2011年11月29日通報,2009年2月28日至2009年5月25日期間,李旭利利用職務便利,通過其實際控制的兩個證券賬戶,先于或同期于其管理的基金買入或賣出相同股票兩只,非法獲利1000余萬元。

6月5日,上海市公安局經偵總隊召開新聞發布會披露了“李旭利涉嫌利用未公開信息交易案”案情。據介紹,犯罪嫌疑人李旭利在擔任交銀施德基金管理有限公司投資總監、投資決策委員會主席期間,于2005年8月8日至2009年5月25日,利用未公開信息,非法交易股票兩只,累計交易金額達5226.38萬余元,非法獲利金額達1071.57萬元。

值得關注的是,上海市公安局披露李旭利案的情況,與之前證監會查處情況有所不同。兩者對于李旭利非法交易股票時間區間的定義不同。證監會此前界定的時間區間為“2009年2月28日至2009年5月25日期間”,而上海市公安局發布的時間區間為“2005年8月8日至2009年5月25日”。這一變化,是否將直接關乎量刑目前還不得而知。

2009年2月28日,《中華人民共和國刑法修正案》正式通過并施行,其中將刑法第180條增加一款,即“證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息,違反規定,從事與該信息相關的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關交易活動,情節嚴重的,依照第一款的規定處罰”。這一犯罪行為被定為“利用未公開信息交易罪”,即俗稱的“老鼠倉”。

“老鼠倉”由來已久

李旭利此前在接受公安部門審訊時已經承認相關罪行,但李旭利在12日公開審理時當庭否認。他在作最后陳詞中說:“這件事情,我不是完全無辜,也不是主觀故意。因為作為大型公司總監,如果我想做‘老鼠倉’,是有很多機會的。但是實際上,交銀賣出工行、建行的指令是我下達,而當時我自己的賬戶還沒有賣出工行、建行。”

上海市公安局經偵人員對媒體表示,李旭利的“老鼠倉”賬戶在2010年4月7日上午9點半開始下單,到9點32分下單完畢,買入逾5000萬元的工商銀行和建設銀行。在9點45分,李旭利在自己兼職為基金經理的“交銀藍籌基金”上,親自動手下單買入了工商銀行。該基金有兩個基金經理,平時都是另一個基金經理下單,唯獨這筆單子是李旭利下的,其針對性非常明顯。而且中間間隔時間只有一刻鐘,時間的精確度非常高。

事實上,李旭利的“老鼠倉”行為可以追溯至其在南方基金任投資總監的階段。在2005~2008年間,其控制賬戶都是由他本人下單,大部分操作都實現了盈利。在其從交銀施羅德辭職之后,在重陽投資期間,他也大量跟倉買進“華僑城”股票。

利用未公開信息最高判5年

辦案人員表示,利用未公開信息交易罪,關鍵是看你有沒有利用信息。至于賺不賺錢,賺多少錢,那不是問題的關鍵。包括李旭利本人在內的很多人都有一個誤解,即“我沒用自己的基金去拉高我持有股票的股價,就不是犯罪”。實際上,只要在信息未公開之前利用了信息,不管盈虧都是違法,也不用考慮基金對股票的推動力度。

辦案人員表示,哪怕是在基金最后一筆下單前用“老鼠倉”買入,都是違法的。

有律師也認為,從法律上判斷“老鼠倉”,只要嫌疑人利用了基金公司的不公開信息,不管何時賣出股票,都是不合法的。

檢方對李旭利提起公訴的罪名是利用未公開信息交易罪,即一般所稱的“老鼠倉”。但利用未公開信息交易罪與內幕交易罪并不相同,目前國內觸犯利用未公開信息交易罪最高量刑為5年。

李旭利辯護律師朱有彬稱,利用未公開信息交易罪最嚴重程度為“情節嚴重”。而根據刑法相關條款的規定,“情節嚴重”處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。對于利用未公開信息交易罪來說,并沒有“情節特別嚴重”這一量刑。

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