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基金圈再刮捕鼠風暴

2013-11-05 14:53:05
來源:網絡

已被處罰的基金老鼠倉涉案人員

2007年上投摩根唐建老鼠倉

唐建自擔任基金經理助理起便以其父親和第三人賬戶,先于基金建倉前便買入新疆眾和的股票,其父的賬戶買入近6萬股,獲利近29萬元,另一賬戶買入20多萬股,獲利120多萬,總共獲利逾150萬元。

2008年南方基金王黎敏老鼠倉

資料顯示,王黎敏業績非常優異,其管理南方寶元06年總回報率56.82%,名列債券型基金第一,基金金元2006年總回報率也超過100%。王黎敏利用父親賬戶買入太鋼不銹獲利在百萬元左右。

2009年融通基金張野老鼠倉

2009年4月13日正式立案僅47個工作日后,證監會完成了對融通基金管理有限公司原基金經理張野“老鼠倉”案的調查和審理工作。證監會沒收其違法所得229.48萬元,并處400萬元罰款。

2009年深圳三基金經理老鼠倉

2009年8月深圳證監局對轄區內基金公司進行大規模調查發現,景順長城基金經理涂強、長城基金基金經理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票,涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。

結果

一、上投摩根辭退唐建,后者被取消從業資格。

二、沒收違法所得并處50萬罰款,終身市場禁入。

三、證監會掀起徹查基金老鼠倉行動。

結果

一、證監會取消王黎敏基金從業資格。

二、沒收違法所得1,509,407元,并處50萬元罰款。

三、處以7年市場禁入懲罰。

結果

一、證監會取消張野基金從業資格。

二、沒收違法所得229.48萬元,并處400萬元罰款。

三、同時對其實施終身市場禁入。

四、融通基金亦被證監會基金部責令進行為期6個月的整改。

結果

一、劉海被沒收違法所得13.47萬元,處以3年市場禁入。

二、涂強被沒收違法所得37.95萬元,并處以200萬元罰款,并被處以終身市場禁入。

三、韓剛被移送公安機關追究刑事責任,成老鼠倉被追求刑責第一人。

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