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博時基金老鼠倉獨家調查:自然人趙秋怡或為可疑賬戶

2013-11-05 14:53:00
來源:網絡

馬樂涉嫌“老鼠倉”:譽衡藥業(002437,股吧)、迪威視訊(300167,股吧)、眾生藥業(002317,股吧)或為三大標的

《股市動態分析》記者趙迪

近日,有媒體報道稱,原博時精選基金經理馬樂涉及兩個可疑賬戶的“老鼠倉”,其中一個賬戶金額高達10億元。若監管層最終認定,則此案將創造中國基金行業有史以來老鼠倉的最高金額。

“一千萬剛起步,一個億不算富。”這句話還是2007年股市最狂熱的時候,市場中流傳的關于基金經理老鼠倉的調侃。如今,上證指數僅剩當時的三成,而老鼠倉的規模卻創出新高,實在令人遺憾。

可疑賬戶鎖定自然人趙秋怡

記者查閱了相關媒體的報道,據說發現老鼠倉的過程主要是“深交所的交易監控系統查出,有一個資金總量達10億元的賬戶,其倉位特別是小盤股的倉位,與博時精選的倉位高度重合。監管部門順藤摸瓜,還查出了另外一個隱秘賬戶,該賬戶可能是由馬樂間接控制,賬戶資金從不到1000萬元通過股票操作炒到了3000萬元。”

不過,對于究竟是哪些股票、哪些賬戶,報道中并沒有詳細說明。

馬樂是在2011年4月至2013年6月擔任博時精選基金的基金經理。于是,《股市動態分析》記者詳細查閱了博時精選基金在這段時期重倉的股票尤其是中小盤股票,最終鎖定自然人趙秋怡很可能是馬樂涉嫌老鼠倉時的可疑賬戶。趙秋怡在譽衡藥業、迪威視訊、眾生藥業三只股票的操作中,與馬樂當時管理的博時精選基金存在較高的重合度。

譽衡藥業、迪威視訊、眾生藥業或為馬樂老鼠倉標的

先看譽衡藥業。博時精選基金是在2011年中報進入到十大流通股東之列的。而自然人趙秋怡是在2012年中報中才出現在該股的十大流通股東之中,持股88.71萬股。當期博時精選持股110萬股,為第二大流通股東。然而2012年三季報,趙秋怡就退出了譽衡藥業的十大流通股東之列。結合當時該股的走勢可以推斷,趙秋怡的這筆投資虧損的概率較大。

表1:2012年中期譽衡藥業前十大流通股東

股東名稱持股數量(股)占總股本比例(%)

ORIENTALKEYSTONEINVESTMENTLIMITED14,075,0005.03

中國工商銀行(601398,股吧)-博時精選股票證券投資基金11,000,0003.93

中海信托股份有限公司-浦江之星11號集合資金信托計劃1,219,9030.44

合眾人壽保險股份有限公司-萬能-個險萬能1,047,7120.37

趙秋怡887,0820.32

海通證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶868,2550.31

李亮715,0000.26

廣發證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶658,6180.24

賈麗娟646,8960.23

吳秀容601,2000.21

合計31,719,66611.33

再看迪威視訊。自然人趙秋怡是在2012年三季度進入到迪威視訊前十大流通股東之中的,持股167.88萬股。不過,在當季的前十大流通股東中,并沒有博時精選的身影。然而,到了2012年末,博時精選基金以343.83萬股的持股數量躋身第二大流通股東,趙秋怡卻退出了十大流通股東。可見,從迪威視訊的操作來看,屬于趙秋怡先進入,博時精選后買入的策略,存在老鼠倉嫌疑。不過,迪威視訊真正的大漲是在2013年,趙秋怡在此間操作恐怕也沒有大的獲利。

表2:2012年三季度迪威視訊前十大流通股東

股東名稱持股數量(股)占總股本比例(%)

上海誠業投資管理有限公司3,262,5003.26

中國工商銀行-鵬華行業成長(206001,基金吧)證券投資基金2,786,9232.78

交通銀行(601328,股吧)-普天收益(160603,基金吧)證券投資基金1,707,0641.71

趙秋怡1,678,8481.68

五礦集團財務有限責任公司990,0000.99

何增茂790,5110.79

李剛708,7500.71

薄閩生616,4920.62

陳偉590,6250.59

魯銳576,2250.58

合計13,707,93813.70

表3:2012年末迪威視訊前十大流通股東

股東名稱持股數量(股)占總股本比例(%)

交通銀行-普天收益證券投資基金3,794,3333.79

中國工商銀行-博時精選股票證券投資基金3,438,2613.44

朱慧麗3,262,5003.26

中國工商銀行-鵬華行業成長證券投資基金3,163,9233.16

五礦集團財務有限責任公司990,0000.99

中國銀行(601988,股吧)-南方高增股票型開放式證券投資基金799,9260.80

何增茂790,5110.79

李剛708,7500.71

薄閩生605,6920.61

陳偉590,6250.59

合計18,144,52118.13

眾生藥業屬于趙秋怡持股時間稍長的股票。2012年中報,趙秋怡出現在眾生藥業的十大流通股東之中。當期,十大流通股東中也沒有博時精選的身影。而在2012年三季度,博時精選基金以357.7萬股的持股數量一躍成為公司第一大流通股東。2012年末,趙秋怡退出眾生藥業的十大流通股東之列,而博時精選持股499.42萬股,反而有所增倉。二級市場上,眾生藥業2012年8月份以來股價出現大幅上漲,這筆交易,趙秋怡獲利頗豐。

表4:2012年中期眾生藥業前十大流通股東

股東名稱持股數量(股)占總股本比例(%)

中國工商銀行-廣發聚豐(270005,基金吧)股票型證券投資基金1,716,1460.95

中國建設銀行(601939,股吧)-華夏紅利混合型開放式證券投資基金1,322,7140.73

毛愛美953,4210.53

中國銀行-易方達醫療保健行業股票型證券投資基金914,5660.51

交通銀行-光大保德信中小盤股票型證券投資基金613,1950.34

全國社保基金一零八組合599,9010.33

申銀萬國證券股份有限公司562,0030.31

趙秋怡553,7910.31

華潤深國投信托有限公司-非凡18號資金信托516,7980.29

華潤深國投信托有限公司-非凡17號資金信托492,4060.27

合計8,244,9414.58

表5:2012年三季度眾生藥業前十大流通股東

股東名稱持股數量(股)占總股本比例(%)

中國工商銀行-博時精選股票證券投資基金3,570,3581.98

中國銀行-易方達醫療保健行業股票型證券投資基金2,170,9561.21

交通銀行-普天收益證券投資基金2,058,7591.14

中國工商銀行-諾安價值增長(320005,基金吧)股票證券投資基金2,020,1131.12

黃建英1,879,0771.04

中國工商銀行-諾安成長(320007,基金吧)股票型證券投資基金1,548,9660.86

中國工商銀行-鵬華行業成長證券投資基金1,446,7200.80

中國建設銀行-華夏紅利混合型開放式證券投資基金1,322,7140.73

趙秋怡1,208,4200.67

中國工商銀行-廣發聚豐股票型證券投資基金1,200,7000.67

合計18,426,78310.24

從趙秋怡的交易金額來看,基本在千萬級別的規模,為兩個可疑賬戶中小級別賬戶的概率較大。當然,由于公開信息所限,我們并不能確認趙秋怡一定就是馬樂涉嫌老鼠倉幕后的可疑賬戶。但交易所能夠掌握更加詳細的交易數據。對于監管部門來說,解開謎團應該不是一件難事。《股市動態分析》記者將進一步關注事態的進展。

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